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认知、学习和制度研究 　　　　　　　　 新制度经济学的困境和发展[1]　　 　　周业安 赖步连　　　　 　　 【摘要】交易成本是新制度经济学最关键和最难解决的问题，近几年威廉姆森、诺思等人开始探索交易成本内生的基础，使得这一困扰逐步得到解决。新的理论认为，制度的选择和演化实际上是一个认知分工和协调问题，这种基于知识、学习和信念的理论给制度研究指明了未来的研究方向。 【关键词】有限理性、认知、共享心智模型 【作者简介】周业安（1968－），安徽绩溪人，中国人民大学经济学院副教授，博士生导师，主要从事行为和制度经济学、金融经济学研究。 赖步连（1972－），江西瑞金人，中国人民大学经济学院博士生，主要从事企业理论和金融经济学研究。 Cognition, Learning and Institutional Research Abstract: The transaction costs is key and unsolved in NIE, O.Williamson , D.North and others have begun to explore the basement on which TC maybe produced these years. The institutional selection and evolution are in fact understood by the division of cognitive labor and cognitive coordination for these new models, the theories based knowledge, learning and belief induce institutional research to correct fields in future. Key words: bounded rationality, cognition, shared mental models 一、导言 新制度经济学从出生之日起，就秉承科斯的研究理念，即把经济学当作是一门经验科学，这就要求新制度经济学不仅研究对象是真实世界的问题，而且理论的前提和假定条件以及模型设计等也都要满足真实世界的需要。这一点决定了这门经济学分支不可能停留在象牙塔中，而必须走进现实的生活。对真实世界的强调使得新制度经济学和新古典经济学存在本质的区别，弗里德曼对经济学的实证主义方法论的理解和米塞斯等人类似，都是强调研究者的先验性，即使理论模型的假定条件不符合现实，只要模型具备了良好的预测力，就是一种科学的理论。但是，科斯很早就发现，新古典经济学的许多方面并不具备良好的预测力，他很早就看到，如果传统的企业理论是正确的，那么为什么现实中的企业内部普遍采用计划管理？显然，现实的经济世界中，市场交易并不是普遍存在的。他进一步研究后发现，理论假定是否符合现实其实也是非常重要的，如果这些假定仅仅是一种个人想像，那么所产生的经济学也就是一种“黑板经济学”。后来西蒙更是对这种黑板经济学做出了批评。卡内基精神就是把现实的人的决策模型研究作为理论的核心。 新制度经济学并不否认理性经济人假定、均衡等经济学的基本假定对理论研究的重要意义，但强调在实际的理论建模中，必须考虑到现实的人的行为特征。这是新制度经济学对新古典经济学的根本修正。在科斯早期的研究当中，还没有完全意识到行为的重要性，只是认为，新古典经济学的企业理论如果成立，必须忽视交易成本，没有这种成本，也就没有必要界定责权利，没有必要考虑价格机制以外的资源协调机制。但是，如果存在某种交易成本，那么不仅权利的界定是重要的，而且价格机制的局限也非常明显。威廉姆森进一步引入西蒙的有限理性的思想，把卡内基精神和科斯的思想有机结合起来，完整地建立了交易成本经济学，才使得新制度经济学有了面对真实世界的可能。 在上世纪80年代，新制度经济学内部仍然存在很大的分歧，一方面，在科斯的研究基础上，借助新古典模型，阿尔奇安和德姆塞茨等人发展出了产权理论，张五常、克莱因等人发展出了契约理论，使得新制度经济学逐步融入新古典经济学，这些理论通过后来的哈特、梯罗尔等人的进一步拓宽，已经成为新古典微观经济学的重要组成部分；另一方面，威廉姆森始终独辟蹊径，坚持科斯的原意，把当事人行为建立在有限理性基础上，使得关于制度选择的理论模型有了更坚实的现实基础。前者现在通称契约经济学，后者通称交易成本经济学（TCE）。契约经济学寻求充分理性的当事人在面对信息不对称和不完全时，如何通过恰当的契约设计来改进资源配置效率，其核心是关于当事人的激励问题。而交易成本经济学则强调当事人是有限理性的，不可能在