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托管银行监督基金运作情况报告的内容与格式指引 一、报告的纸张和封面 （一）纸张 应采用幅面为209×295毫米规格的纸张(相当于A4纸张规格)。 （二）封面 封面应标有“××银行××××年第×季度（××××年度）监督基金运作情况报告”字样，封面下端应应标明报送日期、联系人姓名及联系方式。 二、报告首页的声明 由托管银行的基金托管部门负责人签字的以下声明：“××银行基金托管部门的总经理（或主持工作的副总）于××××年××月××日阅读本报告，并知晓本报告内容。” 三、报告正文的内容与格式 报告正文列示报告期内托管的所有基金投资运作遵规守信的整体情况、本托管银行在监督过程中采取的措施、基金管理公司的反馈情况等内容，报告事项包括但不限于以下方面。 （一）基金运作状况 按以下内容和格式列示本银行托管的所有基金在本报告期内投资运作的总体状况。 序号 基金公司 基金名称 运作状况 （正常/关注） 关注（若有）的主要原因（存在法律禁止的投资行为/违反投资范围限制/违反投资运作比例限制/违反交易对手范围限制/货币市场基金的组合平均剩余期限不合规/出现异常交易/存在需提请关注的事项等） 1 ××基金 　 　 2 ××基金 　 　 …… （二）禁止投资行为 说明报告期内托管的所有基金财产是否用于《证券投资基金法》第59条所禁止的投资或活动。对违反法律规定而运用基金财产的情况，应按以下内容和格式列示。 序号 基金公司 基金名称 基金财产用于法律禁止的投资或活动 （承销证券/向他人贷款或者提供担保/从事承担无限责任的投资/违规买卖其他基金份额/向其管理人、托管人出资或者买卖其管理人、托管人发行的股票或者债券/买卖与其管理人、托管人有控股关系的股东或者与其管理人、托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券等） 托管银行采取措施 基金公司反馈及更正情况 1 ××基金 2 ××基金 …… （三）投资范围 说明报告期内托管的所有基金的投资范围是否遵规守约，是否存在法律法规、基金合同禁止的投资品种，投资品种的期限和信用级别是否符合法律法规、基金合同的约定，实际投资是否符合基金合同已明确约定的投资风格（如主要投资于大盘股票、基础行业股票、可转债或跟踪指数等）或证券选择标准。对投资范围、投资品种、投资风格不符合法律法规、基金合同约定的基金，应按以下内容和格式列示。 序号 基金公司 基金名称 投资范围不遵规守约的具体情况 （存在法律法规、基金合同禁止的投资品种/投资品种的期限和信用级别不符合法律法规、基金合同的约定/实际投资不符合基金合同已明确约定的投资风格等） 托管银行采取措施 基金公司反馈及更正情况 1 ××基金 2 ××基金 …… （四）投资运作比例 说明报告期内托管的所有基金的投资运作比例是否遵规守约。对投资运作比例不符合法律法规规定和基金合同约定的基金（因证券市场波动、基金规模变动等基金公司之外的因素致使基金投资比例不符合规定，且基金在相关法规规定的交易日内调整的，不属于此种情况），应按以下内容和格式列示。 序号 基金公司 基金名称 投资运作比例不符合法律法规规定、基金合同约定的具体情况 托管银行采取措施 基金公司反馈及更正情况 1 ××基金 2 ××基金 …… 托管银行监督的基金投资运作比例包括但不限于以下方面： 1.单只基金的资产配置比例（在建仓期内，基金投资股票或债券的比例可以低于基金合同规定的比例下限，但不能超过基金合同规定的比例上限）； 2.单只基金持有的现金或到期日在1年内的政府债占基金资产净值的比例； 3.名称显示投资方向的基金，其持有的属投资方向的非现金资产的比例； 4.单只基金持有1家上市公司股票的市值占基金资产净值的比例（完全按照有关指数的构成比例进行投资的基金除外）； 5.本行托管的同一基金公司管理的基金持有1家公司发行的证券占该证券的比例（包括持有同一权证占该权证的比例）（完全按照有关指数的构成比例进行投资的基金除外）； 6.参与股票发行申购的单只基金所申报的金额占基金总资产的比例，单只基金所申报的股票数量占拟发行股票公司本次发行股票总量的比例； 7.单只基金在银行间市场进行债券回购的资金余额占基金资产净值的比例； 8.单只基金在任何交易日买入权证的总金额占上一交易日基金资产净值的比例，单只基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例； 9.单只基金通过一家券商席位的股票年交易量占基金的股票年交易总量的比例（纯债券基金、基金合同中约定股票投资比例在基金资产总值20％以内的债券基金除外）（适用于监督基金运作情况年度报告）； 10.货币市场基金存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款占基金资产净值的比例，货币市场基金存放在不具