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析ＷＴＯ规制技术性贸易壁垒之实效性缺乏 肖　冰 摘 要：WTO对技术性贸易壁垒的规制主要是通过《TBT协定》和《SPS协定》加以体现的。两协定实施12年来，尽管在立法和司法层面上均围绕其有效实施作出了不懈的努力并取得一些进展，但囿于立法中极其有限的推进和司法裁决中所面临的两难境地，很难对遏制技术性贸易壁垒产生根本性的影响；而且，有迹象表明，各该协定所确立的“实体标准+程序要求”之司法裁判并重模式，已开始往“程序导向”之单轨偏行，因而其实效性还有被进一步削弱的可能。 关键词： WTO 技术性贸易壁垒；实效性；实施 Abstract: Demolishing technical barriers to trade in the WTO is mainly prescribed by the TBT Agreement and the SPS Agreement. Unfortunately, a dozen years’ fulfillment of the Agreements proves a failure in breaking down the technique barriers. While great pains have been taken in both the legislative and the judicial areas, the consequence seems not satisfactory and no good success has ever been achieved. Moreover, signs indicate that the dual-tier regulation model of “substantive standards plus procedural requirements” stipulated in the Agreements has begun to shift to the single-tier model of “procedure-oriented,” as such, the outcome of the regulation may be even disappointing. Key Words: WTO; technical barriers to trade; efficacy; implementation WTO多边贸易法律体制自建立以来，一直行走于坎坷与起伏之中。虽然在组织规模的扩大至2007年底，WTO已拥有151个成员方。、约束范围的拓展主要表现为在既有框架的基础上，谈判议题越来越广，投资、环境保护、劳工标准、竞争等均被逐步纳入，并在《TRIPS协议》与公共卫生服务、废除出口补贴等领域中取得了一些突破性的进展。方面收获颇丰，但在协定实施涵盖面、贸易自由化的实质性推进方面却忧患重重。就其对技术性贸易壁垒的规制而言，一方面，现有规范在立法和司法的双重作用下似乎“刚性”越来越强；而另一方面，现有规范是否发挥了实质性规范效用——各种壁垒措施由此得以收敛、贸易保护动机也由此得以遏制——却不得而知。认真考察WTO规制技术性贸易壁垒的发展动态，体味其浮华背后的真实，不仅有助于我们在功利层面上对中国作为WTO成员方的贸易策略和定位有一个更为准确的把握；也有助于我们在认知层面上对国际社会寄予无限希望的多边贸易体制的实效性有一个更为理性的评价。 一、WTO规制下的“技术性贸易壁垒”及其发展状况 （一）WTO规制下的“技术性贸易壁垒”　　从WTO法律制度将部分技术性贸易措施纳入其调整范围时起，“技术性贸易壁垒”这一概念即具有了WTO语境下的特殊涵义。而由WTO各项协定的不同规制目标和内容所决定，尽管调整范围中涉及技术性贸易壁垒的协定有很多，除《TBT协定》和《SPS协定》外，《关贸总协定》（GATT）、《国际服务贸易总协定》（GATS）、《与贸易有关的知识产权协定》（TRIPS）、《政府采购协定》等也对其各自范围的技术性贸易措施起规制作用。但其中最主要的是《技术性贸易壁垒协定》（以下简称为《TBT协定》）和《实施卫生与植物卫生措施协定》（以下简称为《SPS协定》）。 相应地，WTO规制下的“技术性贸易壁垒”主要是由《TBT协定》和《SPS协定》中所指的“TBT措施”和“SPS措施”构成。前者是指对国际货物（包括工业品和农业品）贸易具有阻碍作用的技术法规、标准和合格评定程序，但排除《SPS协定》定义的SPS措施和《政府采购协定》调整的政府机构为其生产或消费要求所制定的采购规格；参见《TBT协定》第1.3条、第1.5条的规定。而后者则是指用于下列目的的、所有可能直接或间接影响国际贸易的任何措施：（a）保护成员领土内的动物或植物的生命或健康免