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多层次资本市场与中小企业改制上市 深圳证券交易所 上市推广部 管瑞龙 企业上市面临着重要战略机遇期 IPO的地区分布极不均匀，部分地区资本市场意识亟需提高 2011年各省GDP分布 2011年中小板、创业板地区分布 2010年全年中国境内IPO家数全球第一，融资额全球第一 万科的成长故事——罗马城不是一天建成的 （一）利用资本市场发展区域经济的典型案例 1.深圳市南山区：上市公司过100家 2.福建省晋江市：发达县域经济充分利用资本市场 3.山东省沂源县：欠发达县域善于利用资本市场 4.浙江省新昌县：资本助力，从贫困县到百强县 5.浙江省绍兴市杨汛桥镇：8家上市公司的镇 山东沂源：长期以来，经济基础较差，曾是国家和省重点扶持的贫困县，积极将优势企业推向资本市场，充分发挥示范带动作用； 现有5家上市公司：成为山东省、乃至整个北方区域上市公司数量最多的县 山东药玻：国内规模最大的药用玻璃包装企业 鲁阳股份：亚洲最大、世界第三的耐火陶纤生产企业 瑞阳制药：国内最大的头孢原料药企业 2011年1-8月份，5家上市公司共实现工业总产值、销售收入、利税和利润，分别占全县规模以上工业企业的45.3%、39.7%、46.2%和45.7%。 定位清晰：沂源县委书记韩国祥：在推进工业发展过程中，沂源既无区位优势，又无人才、技术等资源优势，如果不跳出产品经营的旧框框，不摒弃传统的自我积累发展模式，与先进地区的差距只会越拉越大，只有将优势企业推向资本市场，大胆实施资本运作，才能在短期内实现跨越发展 措施到位： 把培育上市资源作为“工业立县”战略、推动跨越发展的突出重点 政府引导、企业主导、市场运作、政策扶持 指派一名副县长专职负责上市 浙江绍兴杨汛桥：面积不足38平方公里、人口不足3.2万，却拥有上市公司8家（A股3家，香港主板2家，香港创业板3家） ，累计从证券市场募集资金30亿元 “没有基层政府的作为，就不可能有资本市场的‘杨汛桥现象。” 杨汛桥人较早就意识到，区域经济实现突破性发展的主要动力来自于市场而非行政的力量。基于此，杨汛桥镇党委、政府长期坚持放手为镇域经济的活力重现和蓬勃发展创造适宜的宏观环境。 （二）中小企业改制上市建议 提高领导对资本市场的认识、理解和重视程度，科学谋划 要更加突出资本市场在促进地方经济发展中的角色和位置，把利用资本市场的程度、效果作为提升政府执政能力、落实科学发展观的重要指标，纳入地方政府的重要决议、政策和领导讲话中。 制定利用资本市场促进区域经济发展整体规划，明确中长期利用资本市场、推动中小企业改制上市的基本原则、预期目标及具体措施。 把全力推动中小企业改制上市作为改善区域金融生态、促进区域经济发展的有力举措 推动符合国家产业发展政策、成长性好、创新特色鲜明、突显区域优势的企业，尽快与资本市场接轨，形成示范、带动效应。 四川的经验 四川省委、省政府《关于加大企业直接融资力度，加快建设多层次资本市场的意见》、《四川省扩大直接融资三年（2008年-2010年）规划方案》。 明确了扩大直接融资工作的基本原则、预期目标以及具体思路与措施，从历史遗留问题处理、财税及土地优惠政策等方面加大政策支持力度，落实扶持鼓励措施。 东莞市金融业发展规划（2009－2020） 第一阶段： （2009－2015 ） 提高直接融资比重，直接融资比例达到8%以上（按存量指标）。上市公司的总数量达到30家以上。 第二阶段：（2015－2015） 提高直接融资比重，直接融资比例达到5%以上（按存量指标）。每年保持培植10-20户企业作为上市后备资源，借助海内外资本市场，扩大企业上市融资和后续融资。上市公司的数量达到15家以上。市内法人证券公司实现上市，设立或引进5家以上基金管理公司。 省、市、区县鼓励企业上市，对不同上市阶段的企业予以奖励或资助（中山市镇一级政府对企业上市都有资助）。建议奖励前移改制、辅导、申报环境，减轻上市前负担，上市后不奖或少奖 降低企业改制成本，鼓励企业通过改制上市、规范改制、诚信经营、完善治理以提升竞争力 建立相关部门政府联合支持机制，由主管部门牵头定期沟通、协调解决企业改制上市中出现的各类问题，形成合力帮助企业解决税务、土地、环保等疑难问题。专事专议、一企一议。 要求企业改制上市相关部门提高效率、简化程序，为企业上市提供绿色通道。 浙江杭州平湖市对企业上市奖励政策前移（目前大连、深圳等地也纷纷将奖励进行前移） 把原来对企业和企业经营者在上市后的相关奖励前移到在进入省证监局辅导备案以及辅导验收合格、材料报经证监会受理后就分两次给予奖励100万元。 把对前述关于企业对地方财政贡献增长部分的补助计算基数年由上市前一年度前移到进入上市辅导期的上