会员资格变更申请材料及附件.doc-中国金融期货交易所.docVIP

会员资格变更申请材料 一、会员资格变更申请书 附件： 1．会员登记表（参见附件1） 2．加盖公司公章的期货经纪业务许可证复印件 3. 加盖公司公章的中国证监会关于金融期货结算业务批复文件复印件（申请变更为结算会员的公司报送） 4．加盖公司公章的组织机构代码证、营业执照复印件 5．加盖公司公章住所（经营场所）使用证明复印件 6．加盖公司公章的公司章程、主要股东名册及其持股比例（参见附件2） 7．法定代表人登记表、公司高管登记表、业务代表申请表、业务联络员申请表（参见附件3、4、5） 二、业务准备情况报告 附件： 1.《代理结算交割协议》（申请交易会员资格的公司报送） 2. 结算关系变更申请（交易会员申请变更为结算会员的公司报送） 3.人员（交易/结算/风控）配置情况表（参见附件6、7、8） 4. 加盖公司公章的中国金融期货交易所交易、结算业务培训班结业证书复印件 5.代理结算业务测试评估表（申请交易会员资格的公司报送，参见附件9） 6. 近2个月期货公司风险监管报表（电子文本） 7. 申请日前2个月风险监管指标持续符合标准承诺书（参见附件10） 8．交易、结算、风控等相关制度 三、技术系统准备情况报告 附件：（参见《会员业务系统技术检查表》） 1．会员业务系统技术标准检查表 2．系统托管情况调查表 3．机房信息表 4．主机信息汇总表 5．网络与安全信息表 6．应用系统信息表 7．技术部人员配置信息表 8．证明材料清单 四、报备材料 报中国证监会申请金融期货业务资格相关材料（包括股权变更、增资；金融期货经纪业务、金融期货结算业务资格） 五、办理人委托授权书（参见附件11）  会员资格变更申请材料编制说明 一、会员资格变更申请书格式 会员资格变更申请书 中国金融期货交易所： 本公司于XX年X月X日取得贵所XXX会员资格，会员号：XXX。由于 原因，拟申请变更会员资格。根据中国证监会《关于XXX的批复》（证监期货字[ ] 号），本公司已取得XX业务资格，现向贵所申请由XXX会员变更为XXX会员。 本公司保证自取得XXX业务资格至向贵所申请变更会员资格期间，持续符合XXX业务资格条件。在会员资格变更审核期间，本公司将按照规定履行与申请材料有关事项的报告义务，并承担法律责任。 本公司承诺：遵守法律、行政法规、规章和中国金融期货交易所交易规则及其实施细则，申请材料真实、准确、完整，不包含虚假或者误导性陈述，并将按照规定办理相关手续。 公司公章： 法定代表人： 年 月 日 . 二、业务准备情况报告内容 ××期货公司业务准备情况报告 经中国证监会核准（证监期货字[××]×××号）批复，我公司已取得了金融期货××业务资格。按照《中国金融期货交易所会员管理办法》的规定，拟向中国金融期货交易所申请金融期货××会员资格。现将公司在股指期货准备方面的情况报告如下： 一、交易业务准备情况 为满足公司开展金融期货××业务的需要，公司根据业务需要配备了相应的人员，梳理了交易业务流程，制定了相关的交易制度和操作程序。 （一）岗位设置及人员配备情况 介绍一下岗位设置及人员配备的情况。 （二）交易制度建设情况 介绍一下公司为准备金融期货所制定的新制度和对原有制度的修订情况及主要修订内容。 （三）客户培训情况 公司在客户培训方面所做的工作及所取得的成果，预测未来股指期货客户的来源情况，包括客户类型和客户规模等。 （四）客户开户准备工作 此方面要涵盖如下内容：公司在客户开户方面做了哪些准备工作、如何保证开户工作的顺利进行、如何保证客户身份的真实性、是否及如何对开户人员进行培训、是否订立了开户合同等、有IB业务的，如何处理公司与证券公司IB端的衔接等问题？ （五）IB业务准备情况 有IB业务的，介绍IB业务的目前准备情况，或者打算怎样同证券公司合作？ 二、结算业务准备情况 （一）岗位设置及人员配备情况 介绍一下岗位设置及人员配备的情况 （二）结算制度建设情况 同“交易业务准备情况”中的（二） （三）结算业务准备情况 银期转账情况 如为全面结算会员，介绍全面结算业务准备情况 三、风险控制工作准备情况 （一）岗位设置及人员配备情况 介绍一下岗位设置及人员配备的情况，该部门的组织架构 （二）风控制度建设情况 简要介绍一下目前公司针对各风险点所制定的风控制度 （三）风控业务流程及规范运作 风控的措施、做法、业务流程、保证金安全存管等 如为全面结算会员，如何对交易会员进行风控？ 四、目前公司准备工作中的不足及改进措施 公司公章： 年 月