新三板政策读 课后练习.docx

新三板政策解读 课后练习判断题：1、新三板挂牌公司是纳入中国证监会监管的非上市公众公司，股东人数可以超过200人。A、对 B、错 正确答案：A题目解析：挂牌公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数可以超过200人。股东人数未超过200人的股份公司申请在全国股份转让系统挂牌，证监会豁免核准。挂牌公司向特定对象发行证券，且发行后证券持有人累计不超过200人的，证监会豁免核准。 2、新三板挂牌准入相关规则中规定“公司股票发行和转让合法合规，最近24个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券”。A、对 B、错 正确答案：B题目解析：股票发行和转让合法合规是指公司的股票发行和转让依法履行必要内部决议、外部审批（如有）程序，股票转让须符合限售的规定，不存在下列情形：（1）最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；（2）违法行为虽然发生在36个月前，目前仍处于持续状态，但《非上市公众公司监督管理办法》实施前形成的股东超200人的股份有限公司经中国证监会确认的除外。 3、主办券商应完成尽职调查和内核程序，对公司是否符合挂牌条件发表独立意见，并出具推荐报告。A、对 B、错 正确答案：A题目解析：主办券商应完成尽职调查和内核程序，对公司是否符合挂牌条件发表独立意见，并出具推荐报告。 4、注册资本100万元以上的法人机构可以成为新三板的机构投资者。A、对 B、错 正确答案：B题目解析：新三板机构投资者要求：（1）注册资本500万元人民币以上的法人机构；（2）实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业；（3）集合信托计划、银行理财产品等金融产品或资产。 5、有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。A、对 B、错 正确答案：A题目解析：有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。 6、目前已于新三板挂牌的企业中，行业隶属于信息传输、软件和信息技术服务业的企业数量最多。A、对 B、错 正确答案：B题目解析：挂牌企业中，行业隶属于制造业的企业占比最高，达到50%。隶属于信息传输、软件和信息技术服务业的挂牌企业数量位于所有行业中第二位。 7、新三板挂牌公司要求最近两年持续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元且持续增长；或最近一年盈利，且净利润不少于500万元，营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率不低于30%。A、对 B、错 正确答案：B题目解析：新三板挂牌公司对盈利无要求。 8、新三板市场目前已形成由国务院决定、证监会规章和股转中心自律规则组成的层次鲜明、较为完备的制度规则体系。A、对 B、错 正确答案：A题目解析：新三板市场目前已形成由国务院决定、证监会规章和股转中心自律规则组成的层次鲜明、较为完备的制度规则体系。 9、公司新三板挂牌须经主办券商推荐，并且双方应签署《推荐挂牌并持续督导协议》。A、对 B、错 正确答案：A题目解析：公司新三板挂牌须经主办券商推荐，并且双方应签署《推荐挂牌并持续督导协议》。 10、新三板挂牌企业必须是在北京、上海、天津、武汉高新区注册的企业。A、对 B、错 正确答案：B题目解析：2013年12月，国务院发布49号文《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，正式决定将股份转让系统扩至全国。 单选题：1、新三板挂牌企业的公司形式必须为（ ）。A、有限责任公司 B、股份有限公司 C、合伙企业 D、社团法人 正确答案：B题目解析：新三板挂牌企业的公司形式必须为股份有限公司。 2、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，公司应为（ ）。A、高新技术企业 B、信息传输、软件和信息技术服务业企业 C、第三产业企业 D、无限制 正确答案：D题目解析：公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，对公司所属行业无限制。 3、国务院发布的49号文《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》中规定，在全国股份转让系统挂牌的公司，达到股票上市条件的，可以直接向（ ）申请上市交易。A、证监会 B、证券业协会 C、沪深交易所 D、中国登记结算公司 正确答案：C题目解析：在全国股份转让系统挂牌的公司，达到股票上市条件的，可以直接向证券交易所申请上市交易。 4、新三板自然人投资者的准入标准为：本人名下前一交易日日终证券类资产市值（ ）万元人民币以上，并且具有（ ）以上证券投资经验或者具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。A、300 两年 B、500 两年 C、300 一年 D、500 一年 正确答案：B题目解析：自然人投资者准入标准：（1）本人名下前一交易日日终证券类资产500万元人民币以上；（2）具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历