《滚动融资计划ROLL操作程序.docVIP

滚动融资计划（ROLL)操作程序 本文所述的“滚动融资（ROLL）/增值计划”均是指一年期限的境外美元或欧元的长线运作。下记操作程序仅供参考。 一、资金准备 如果申请人（下称：投资者）在境外（如香港）银行存有美元或欧元，且该资金是合法、干净、无任何犯罪记录的；或者投资者在境内的外资银行存有美元或欧元，且银行同意为投资者发MT760到境外银行投资者的帐户（该境外银行一般为运作“ROLL增值计划”的基金会指定的交易银行）。 如果投资者是用赚取的利润来参与ROLL增值计划，该利润必须是完税后的。 对于资金金额，首期作业一般参与一年期的增值的资金在美元1.2亿或欧元1亿以上，美元5亿或欧元4.5亿以下较为妥当。 二、选择基金会 现在在香港及境内形形式式的基金会和操作公司很多，选择好基金会是决定封闭基金增值计划能否成功的首要条件之一。一般来说，在选择基金会及其代理操作公司时，申请投资者要注意以下几点： 1、该基金会是否能够安排增值计划的额度（R.W.A.） 这是判断该基金会有多大实力，投资者能否在增值计划完成后能否取得“现金”的重要标志。所谓额度（R.W.A.），是指增值计划完成前后全部进入投资者帐户的现金额度。在交易银行签署增值计划合同时，执行人（即通常所说的持牌人）一般会交给投资者一个装有额度（即投资收益）的密封信封，该额度仅为“帐”而非“现金”，只有在运作过程中陆续进入投资者帐户内的资金才是“现金”。有些基金会在未获得“现金”额度的情况下，匆忙代理操作封闭基金增值计划，即时成功了，投资者帐户内也只有“帐”而没有“现金”，这就是有些投资者（包括中介人）在完成增值计划后却要等若干月才能动用帐户内资金的根本原因。 2、基金会是否有过失败案例 因受成功案例的激励，目前世界上自称能进行“增值计划”的基金会约有8000家.我们无法查证你所选择的基金会是否有过失败案例，所以申请人（投资者）尽可能选择著名的基金会或美国前六大持牌公司来安排自己的增值计划。有些小的基金会一旦有过失败案例，一般会上黑名单，投资者的本金就会存在本金被国际金融组织冻结的危险。但是，在另一个方面，即使是世界最顶级的六大持牌公司、前十二位计划执行人，以及最有名的索罗斯本人，几乎每一家公司，包括六大持牌公司和最顶级的执行专家，也不能保证100%成功，有的甚至也有失败的案例。所以，ROLL本身是有一定风险，情况也变得越来越复杂！这需要投资者（申请人）有充分的心理准备。 3、该基金会的代理操作公司是否要求投资者移动本金。 这是判断有些操作公司是否在诈骗投资者本金的重要标志。任何规范的增值计划的运作，都不要求投资者移动本金，保证投资者本金的安全。即使在境内外资银行的资金通过发送MT760的方式，也是发送到投资者在境外银行的账户上，绝对不会移动投资者的一分钱。无论任何方式，投资者都必须保证拥有对自己本金的控制权。 4、基金会的代理操作公司是否支付前期费用给投资者。 许多申请人（投资者）都有“贪小”的心态，还未操作成功，就已获得一笔不菲的费用。我们很难判断这是否是个陷阱，但有一点是可以肯定的，操作公司打着支付前期费用的旗号，其目的是为了取得增值计划完成后额外更高的代理利润，或者在中介费用的分配时取得更高的比例。规范运作的基金会及其代理操作公司是不会支付前期费用给申请人的，也不需要投资者承担额外的费用。 目前国内绝大多数申请人是以试探心理参与“增值计划”的，如一单多投、或试图直接与持牌公司直接交易、或提出过分的要求如获得100%成功保证、索要支付高额前期费、高分配比例等等，须知：真正的执行人，是绝对不会接受申请人任何条件的，通常称“压单”，也不会给任何回复。原因很简单：一是他们通常不接受新客户的申请，二是在他们看来你只不过是一位融资人而已他们没有必要为你费心。结果形成了接单的不能为你操作，能操作的不接单，受害的最终还是申请人。 三、提供基础资料 在基本确定基金会意向的基础上，投资者要准备如下基础资料，供国际金融组织、基金会通过其交易银行来查询并评估该资金是否可以参与增值计划： 1、资金证明（一般7天有效期） 银行的资金证明都有标准格式。开资金证明程序一般是：⑴ 向银行提出申请；⑵ 填表；⑶ 银行二名官员找申请人谈话，这二名官员也是资金证明的签字人；⑷ 银行开出资金证明。 在取得资金证明后，申请人应主动向银行的二位官员索要名片。 2、资金对账单（一般3天有效期） 3、授权查询函 4、资金账户签字人护照 5、银行二位官员的名片 如果申请人（投资者）资金存放在境内外资银行账户上，且外资银行同意发送MT760至境外银行的投资者账户，则投资者还需提供境内外资银行同意发送MT760的确认书及MT760范本。 上述基础资料均需彩色扫描件，其中护照和银行官员