《中央国债登记结算有限责任公司企业债券簿记建档发行业务操作规程.docxVIP

中央国债登记结算有限责任公司企业债券簿记建档发行业务操作规程(暂行)?第一章总则第一条??为优化企业债券簿记建档发行服务，规范发行流程，降低操作风险，依据国家发展和改革委员会（以下简称“发改委”）《企业债券簿记建档发行业务指引（暂行）》和中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中央结算公司”）相关业务规则，制定本规程。第二条??中央结算公司负责为企业债券提供发行支持、总登记托管、结算、代理本息兑付及信息披露等相关服务工作，为企业债券发行提供簿记建档发行系统（以下简称“簿记建档系统”）技术支持和簿记建档场所。第二章 ?发行前各项业务准备工作第三条??对于首次发行的，发行人不迟于簿记建档发行日前五个工作日完成如下工作：（一）与中央结算公司签订《债券发行、登记及代理兑付服务协议》；（二）在中央结算公司开立债券发行账户；（三）向中央结算公司提交“债券发行业务操作人员授权书（发行人）”（见附件1）。第四条??发行人不迟于簿记建档发行日前五个工作日签署“簿记管理人使用中央结算公司企业债券簿记建档系统操作授权书”（见附件2），授权簿记管理人进行簿记建档系统的相关操作。第五条??簿记管理人与中央结算公司协商确定簿记建档发行时间，不迟于簿记建档发行日前五个工作日向中央结算公司提交《申请簿记建档发行企业债券材料》原件，具体内容包括：（一）发改委批文原件；（二）“簿记建档发行时间安排申请书”原件（见附件3）；（三）“簿记管理人使用中央结算公司企业债券簿记建档系统操作授权书”。??? 簿记管理人应确保提交的全部资料准确、有效、完整，并提醒申购人确保在中央结算公司开立的债券账户状态正常。中央结算公司收到《申请簿记建档发行企业债券材料》原件后及时向簿记管理人反馈簿记建档发行日期确定情况。第六条??簿记管理人在簿记建档发行日前五个工作日,向中央结算公司申请派发债券代码和债券简称。申请派发债券代码和简称时,簿记管理人通过中央结算公司债券信息自助披露系统的“初始登记材料”频道提交“债券代码和债券简称申请书”（见附件4），信息名称格式为“债券全称+代码申请”。第七条??中央结算公司于每日16:00集中对当日提交的代码派发申请进行检查，并不迟于申请提交次一工作日在审核信息的“备注”栏中将派发的债券代码和债券简称反馈给簿记管理人。簿记管理人可在公开披露文件中使用该代码。第八条??簿记管理人应针对簿记建档发行建立集体决策制度，对企业债券发行定价和调整配售结果等重要环节进行决策，并对决策结果进行记录和说明。参与决策的人员不得少于三名，所有参与决策的人员应在决策文件上签字确认。第九条??簿记管理人按照询价结果设定利率区间或价格区间，不得对申购价位的连续性进行限制。第十条??簿记管理人不迟于簿记建档发行日前一个工作日向中央结算公司提交以下文件：??? （一）“企业债券簿记现场工作人员名单”（见附件5）；??? （二）“企业债券簿记建档发行承诺函”（见附件6）；（三）“企业债券手机备案申请表”（见附件7）。如有其他主承销商，则其他主承销商作为副簿记管理人将上述“企业债券手机备案申请表”交由簿记管理人一并提交中央结算公司。第十一条???簿记管理人按照约定时间到达簿记现场，在中央结算公司协助下完成制作申购要约等工作。第十二条???直接投资人资格实行年度申请制度。中央结算公司将于每年一月的前二十个工作日通过中国债券信息网，公布上一年度末AA+级（含）以上和AA级（含）以下两类企业债券持有量排名各前三十名的投资人名单。名单内机构可自愿申请成为直接投资人。申请机构于排名公布后十个工作日内将《直接投资人申请函》（见附件8）原件寄送并传真至中央结算公司。中央结算公司将根据机构自愿申请情况，于当年三月第一个工作日通过中国债券信息网公布当年最终直接投资人名单。直接投资人资格有效期为直接投资人名单发布之日起至次年二月底止。直接投资人直接参与企业债券簿记建档发行所获得的配售量不得分销卖出，从承销商分销买入的和以承销团成员身份参与申购时获配的债券不受此限制。第十三条???申购人应指派熟练掌握簿记建档系统申购、应急申购等相关操作的工作人员承担债券簿记建档发行的申购工作。申购人应确保申购时债券账户状态正常。如申购人需对其客户端管理员授予申购授权权限时，可通过中国债券信息网下载“E14债券账户客户端管理员申请表”,填妥并传真至中央结算公司。中央结算公司依据申购人的申请为其办理相关授权。第十四条???尚未领取电子密押器的申购人应不迟于簿记建档发行日前一个工作日向中央结算公司领取电子密押器，并熟练掌握使用方法。第三章信息披露第十五条???簿记管理人有义务协助发行人做好债券信息披露工作，并在“债券信息自助披露系统”开立相关权限。第十六条???簿记管理人协助发行人于簿记建档发行日前五个工作日向投资者披露发行文件，