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专利检索种类初探 吴泉洲 最近，常常遇到专利文献工作者提出这样的问题：专利检索到底有多少种？专利检索种类应该如何划分？ 虽然能否准确划分专利检索种类对专利检索本身来说并非原则性的问题，但对于提高检索效率，充分发挥专利文献与信息在促进企业技术进步、科技创新、市场竞争等方面的作用，却具有实际意义。本文将尝试着对这些问题做一回答。 专利检索种类的演变历史 首先，让我们简单回顾一下我国专利文献与信息领域对专利检索种类认识的演变历史。它对于了解今天的检索种类及其划分具有重要意义。 在我国，人们对专利检索种类的认识，随着专利文献载体的变化和人们对专利文献作用的认识，经历了以下几个发展阶段： 1、按检索工具划分专利检索种类 我国专利文献与信息工作始于五十年代中期。直至八十年代初，中国专利局建立，专利文献馆收集的外国专利文献始终以纸载体文献为主。记得八十年代初刚刚步入专利文献与信息工作队伍时，我所认识的专利文献就是一排排按国家及专利文献号顺序装订成册并整齐排列在书架上的外国专利说明书，和一本本摆在书架上的外国专利公报和专利累积索引。专利公报中有按专利分类号顺序排列的专利文摘和索引，以及按专利申请人名字顺序排列的名字索引。专利累积索引更是将一年的专利按专利分类号顺序或按专利申请人名字顺序累积编排到一起，以便于人们查询使用。人们根据这些检索工具将专利检索分为两种：分类检索和名字检索。 随着检索中不断出现的申请号与专利号之间对照转换需求，在专利检索工具中逐步有了申请号与专利号对照索引，专利检索种类中又有了号码检索。 2、按功能划分专利检索种类 从八十年代初期开始，随着计算机技术在专利信息检索领域中的应用，产生出各种专利数据库，人们查找专利信息不再单纯依靠人脑，同时还借助计算机对存储在专利数据库中的专利信息进行查询。因此，人们根据检索时是使用一般书本式检索工具书还是使用专利数据库而把专利检索种类分为手工检索和计算机检索。 计算机检索使用的专利数据库是由数以万计的专利记录组成，每一件专利为一个记录，每个记录由若干个字段组成，每一个字段为一项可被检索的专利文献著录项目。由于计算机可以对专利数据库中的任意一个可检索字段进行检索，因此，人们不再按手工检索那样划分计算机检索种类，而是将注意力集中到数据库的检索功能方面，更关注专利数据库是否具备强大的逻辑组配检索功能，是否具有邻词检索和共存检索功能。 3、按检索目的划分专利检索种类 从八十年代中期开始，随着我国专利制度的建立和不断完善，我国科学技术的进步和经济的迅猛增长，全社会对专利信息的需求和认识的不断提高。随着国外专利检索理论的引入，人们开始从专利检索要达到的目的去认识专利检索种类，根据不同的检索目的来选择不同的检索种类。 最早提出按检索目的划分专利检索种类的观点的是由专利文献出版社出版的《中国专利教程 专利文献》一书，书中把专利检索种类分为：技术情报检索，新颖性检索，专利性检索和侵权检索。 随着专利技术的国际国内交流越来越广泛，人们对专利的有效性和地域性越来越重视，查找专利的法律状态成为一种非常必要的专利检索种类。 此外，还有同族专利检索，技术引进检索等。 二、专利检索种类划分 总结我国专利文献与信息领域对专利检索种类认识的演变历史，可以把专利检索分成两大类型：基本检索和专家检索。基本检索是指根据所使用的检索工具的特点和功能划分的专利检索种类。专家检索则是指按检索人通过检索要达到的目的划分的专利检索种类。 1、基本检索 基本检索，根据检索使用的工具的特点，可划分为：手工检索和计算机检索。 （1）手工检索 手工检索是从书本式或缩微形式的检索工具中，依靠检索人的脑力劳动查找专利信息。手工检索包括：主题检索、名字检索和号码检索。 主题检索是指从某一技术主题对专利信息进行查找的工作，其检索的结果是找出含有该技术主题的相关文献。从不同检索入口进行的主题检索，可分别称为：分类检索、关键词检索和化学分子式检索。分类检索是指利用按专利分类（如：国际专利分类）编排的专利检索工具，从某一个专利分类号入手，查找同属于该分类号所代表的技术领域的专利文献。关键词检索分为两种情况，一种是指利用按专利技术主题的关键词编排的检索工具，从某一个关键词入手，查找含有该关键词的专利文献；另一种是指为分类检索做前期准备，利用按专利技术主题的关键词编排的专利分类表索引，从某一个关键词入手，查找出该关键词在某一种专利分类（如：国际专利分类）中的分类位置，即分类号。 名字检索是指以某一名字作为专利检索线索，对专利文献进行查找的工作，其检索的结果是找出与该名字有关的特定或全部专利信息。名字检索包括：发明人、设计人检索和专利申请人、专利权人、专利受让人检索。发明人、设计人检索是指以某一发明专利的发明人或外观设计或实用新型的设计人的名字作为专利检索线索，