《报告评述欧盟商会.docVIP

编者语：近日中国欧盟商会发布了名为《创新迷途: 中国的专利政策与实践如何阻碍了创新的脚步》的报告。该报告对中国专利质量问题和创新生态系统进行了系统研究，批评当前中国专利政策与实践存在诸多弊病并提出了改进的建议。虽然该报告并非直接源自欧盟官方机构，在总体上也比美国国际贸易委员会的332报告要温和得多，但是鉴于欧盟商会的影响力，这份报告仍应引起我国的高度重视。文章完稿于2012年9月11日，乃匆促写就的“官样评述”，所以引用报告中观点、措辞和图标时，省略了注释，在此对报告人及译者表示歉意。一、报告出台的背景继2011年5月美国国际贸易委员会发布的332报告（全称《中国：知识产权侵权与自主创新政策对美国经济的影响》）之后，中国欧盟商会在2012年8月21日发布了名为《创新迷途: 中国的专利政策与实践如何阻碍了创新的脚步》（Dulling the Cutting-Edge: How Patent-Related Policies and Practices Hamper Innovation in China）的报告。该报告对中国专利质量问题和创新生态系统进行了系统研究，批评当前中国专利政策与实践存在诸多弊病并提出了改进的建议。欧盟连续多年都是中国的第一大贸易伙伴，中国也在去年超过美国，成为欧盟的最大贸易伙伴，中欧经贸关系事关世界经济格局的稳定发展。作为欧盟企业在华利益的代表和重要的非政府性游说组织，中国欧盟商会发布的这份针对中国的研究报告，集中反映了欧盟企业界及其智囊对中国目前专利政策与创新关系的认识、建议以及当下和将来之立场。虽然该报告并非直接源自欧盟官方机构，而且在报告的立场以及批判激烈程度上，比美国国际贸易委员会的332报告要温和得多，但是鉴于欧盟商会的影响力，这份报告在某种程度上仍可视为欧盟的官方意见，应该引起我国的高度重视。二、报告的主要观点及内容该报告由中国欧盟商会知识产权工作组业务管理人濮东丹（Dan Prud’homme）主笔，全文共有229页。除去文献、附录等内容，报告分为导言、方法论、研究结果和结论四部分。报告认为，中国的创新能力已经成为一个全球性问题，若中国缺乏强有力的创新能力并导致经济发展的停滞，将对中国和世界造成意想不到的影响。专利虽与创新直接相关，但绝非衡量创新的单一指标。而若以专利作为衡量指标的话，专利质量更能说明创新能力。在对中国专利质量进行数据统计分析之后，报告指出，目前虽然专利数量在中国有爆炸性的增长，但专利质量并未同时得到相应的维持，中国的整体创新能力言过其实。报告认为，从中国创新生态系统来看，中国一系列的专利政策、措施以及实践共同制约了中国的专利质量和普遍创新，这些负面因素包括政府制定的某些专利目标和指标、政府旨在促进专利发展的某些政策和措施，以及专利申请审查和专利维权的某些规定及程序。报告指出其目的就是全面地确认这些需要改进的负面因素，并提供切实可行的改进建议。报告特别指出，中国的专利质量问题是一个系统性问题，其原因远远超出常常提及的专利申请补贴和临时税收激励机制的因素，而是根植于一系列政策和其他措施，以及目前似乎无法有效落实的行政和维权方法。必须认识到是多个专利相关问题催生了这些负面影响，才能理解和系统地改进中国创新的制度和法规环境。报告的内容具体如下：（一）中国专利质量状况及全国创新生态系统的统计分析报告首先界定了低质量、高质量专利。报告认为，高质量专利是符合或者超出中国法定授权条件，并且有前景最终被商业化或者以另外一种形式对中国社会、经济、环境的进步做出贡献的专利；低质量专利是不符合前述标准的专利。报告认为，由于实用新型专利较高的无效率、高风险和低价值，往往不是高质量专利，而发明专利则有很大可能属于高质量专利。报告在分析了中国国家知识产权局和世界知识产权组织等官方数据后，指出中国在专利质量方面取得的进展落后于其专利申请量的发展速度。例如，在比对中国1996年到2011年的实用新型专利申请和发明专利申请数据后，报告发现仅在2004年发明专利申请数超过实用新型专利申请数，且从2007年至今，实用新型专利申请增长的速度一直超过发明专利申请增长的速度（表1）。而国内实用新型专利年申请数额增长速度迅速，数量上更是百余倍于外国申请，是目前低质量专利的源头（表2）。表1：发明与实用新型专利申请（含国内外）之比对 年份 发明专利 实用新型专利 比率（约数） 1996 28,517 49,604 0.6：1 1997 33,666 50,129 0.7 : 1 1998 35,960 51,397 0.6 : 1 1999 36,694 57,492 0.6 : 1 2000 51,747 68,815 0.8 : 1