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向兵——检察机关直接受理侦查案件的初查法律文书运用问题及建议 检察机关自侦案件初查的法律思考 内容摘要：检察机关自侦案件立案决定前必须进行初查。然而，初查是否合法、初查是否属于诉讼活动和初查材料能否作为证据的问题在司法理论界和司法实践中都存在较大争议。本文就这些问题谈谈自己的法律思考。 关键词：初查 诉讼 证据 初查，是当前检察机关自侦案件必须进行的一个办案程序。正确认识初查的涵义，理解初查的合法性和必要性，合理地运用初查手段，对于检察机关反贪污贿赂侦查工作和渎职侵权侦查工作的顺利进行，有效打击腐败分子，具有重要的意义。 一、初查一词的由来及其涵义 1986年最高人民检察院在《人民检察院直接受理侦查的刑事案件办案程序（试行）》中首次提出了有关初查的规定：“经审查认为控告、检举的犯罪事实不清，需要补充材料才能确定立案或不立案的，可以通知控告、检举单位补充材料，人民检察院也可以派人直接调查，或者配合有关部门联合调查”。1990年11月24日，高检院印发的《关于加强贪污、贿赂案件初查工作的意见》正式使用了“初查”这一术语。1996年刑事诉讼法修改后，顺应自侦案件的发展，高检院起草了《人民检察院实施〈中华人民共和国刑事诉讼法〉规则（试行）》。该规则明确地将初查规定为立案的一个环节，而且具体规定了初查的内容、任务、方法和程序，标志着初查制度正式确立。 什么叫初查？基于立案标准是“主观标准”还是“客观标准”的不同理解，初查的涵义主要有两种不同的观点：一种观点认为初 1 查只应是书面审查，即仅对报案、控告、举报和自首的书面材料的审核；另一种观点认为初查是“立案机关在作出立案决定之前的调查研究，收集证据”，即调查。笔者认为不能片面地认为初查是“书面审查”或是“调查”。实践中，立案机关是根据受理的案件线索的不同特点，从而采取不同的初查方法。一般情况是，纪委、部门或单位移送的调查材料、办案中自行发现的案件线索，其已经对犯罪嫌疑人的基本情况和涉嫌的犯罪事实有较为清楚明确的反映，且准确度较高，因而书面审查后即可立案侦查；报案、控告、举报和自首的材料，由于线索的真实性、可靠性等原因，不仅需要书面审查，还必须进行有计划的调查，收集证据，才能立案侦查。因此，笔者认为，初查是立案机关作出立案决定前的司法审查活动，它应包含两层含义：一是“书面审查”，指对于书面材料的审查。即对纪委、部门或单位移送的调查材料、自侦部门侦办案件过程中发现的线索，通过审查已掌握的书面材料即可作出是否立案的决定；二是“调查”，指针对报案、控告、举报和自首材料，向有关人员和场所访查、了解、收集证据等，进行初步的调查核实。 二、初查面临的法律问题及其思考 （一）初查是否合法 刑事诉讼法没有明确地提出“初查”概念，成为初