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新-新贸易理论文献综述 投稿：马雔雕 新—新贸易理论文献综述 李春顶* 摇摇摘要摇新—新贸易理论是国际贸易的必威体育精装版理论前沿,其从微观层面分析企业的贸易和投资等国际化路径选择,以及外包和一体化等全球组织生产选择。国际化路径选择部分以Melitz(2003)为基础,又称为异质性企业贸易理论;全球组织生产选择部分以Antras(2003)为基础,又称为企业内生边界理论。本文按照这两个分支系统介绍和梳理了新—新贸易理论的研究文献,对比和评析了相关研究的结论与方法,并提出了未来的研究思路和方向。 关键词摇新—新贸易理论摇企业异质性摇出口贸易摇对外直接投资摇外包 一、引摇摇言 国际贸易理论是随着贸易实践的发展而不断演进的,是解释国际贸易的模式和趋势以及分析贸易的经济效应的理论。国际贸易在最初的阶段表现为产业间的分工,比工逐渐占据了国际贸易的主导地位,于是现实呼唤新的理论出现,这推动了以不完全竞争、规模经济和产品差异化为基本假设的新贸易理论登上历史舞台。然而国际分工的国际贸易的现状是,大多数企业只供应国内市场,在服务国际市场的企业中,一部分采用出口贸易的形式,另一部分采用对外直接投资的方式;在生产组织上,一方面众多的企业采取内部化和一体化的生产结构,把产品生产的各环节和上下游产品都纳入企业内部以节约交易成本,另一方面企业又把部分生产环节外包出去。为什么会出现这些情况,以及这些情况对于企业的成长有什么作用,不同特征的企业会选择何种贸易和投资模式等等问题,以前的理论都不能够解释,这时就出现了以企业异质性、不完全竞争和规模经济为特征的新—新贸易理论(New鄄NewTradeTheory)。进一步发展和企业活动国际化的深入,出现了以企业为核心的国际贸易新格局。当前较优势和要素禀赋能够很好地解析该种贸易;而随着国际分工和贸易的深入,产业内分 二、新—新贸易理论简述 摇摇新—新贸易理论的概念最先是由Baldwin于2004年提出(Baldwin和Nicoud,2004;*李春顶:中国社会科学院世界经济与政治研究所,E鄄mail:lichd@,通讯地址:北京市建国门内大街5号,邮政编码:100732。本文得到中国社科院世界经济与政治研究所重点课题项目资助,以及复旦大学2008研究生创新基金(EYH3246107)的资助,感谢复旦大学世界经济研究所尹翔硕教授的指导,感谢匿名审稿人的宝贵修改意见,文责自负。 2010年第1期李春顶摇新—新贸易理论文献综述摇103Baldwin和Forslid,2004),不过最早研究新—新贸易理论的代表文献当属Melitz(2003)和Antras(2003),以及Bernardetal.(2003)。只不过这些文献还没有真正将其称作新—新贸易理论。该理论是用来解释必威体育精装版的国际贸易和投资现象的,其以微观的企业为研究对象,研究企业的全球生产组织行为和贸易、投资行为。其最突出的特征在于假设企业是异质的,异质性主要体现在生产率差异。该理论中,以Melitz(2003)为主导的方向主要探索企业的国际化路径选择,又被称为异质性企业贸易(Heterogeneous鄄FirmsTrade,简称HFT)理论(Baldwin和Okubo,2005,2006a,2006b);而以Antras(2003)为主BoundaryTheoryoftheFirm)。导的方向主要探索企业全球组织生产抉择,又被称为企业内生边界理论(Endogenous (一)新—新贸易理论的内容、研究方向和基本假定 新—新贸易理论要解决和回答的问题主要包括:什么样的企业会选择服务于国际市场?它们如何服务国际市场(是通过出口的方式还是对外直接投资的方式)?什么情况下企业会选择外包而不是一体化?什么情况下企业会选择国际外包(OffshoreOut鄄source)而不是国内外包?什么情况下企业会在国内一体化而不是国际一体化(VerticalFDI)?以上提到的这些问题包含了两个主要的研究方向和线索。第一条线索就是关于企业的国际化路径抉择(InternationalEntryDecision)。在该线索中,企业可以选择退出市场、供应国内市场、出口国外市场以及对外直接投资(FDI)供应国外市场等四种类型,当然在对外直接投资中还包括是通过新建还是跨国并购的方式进入。该线索的研究是当前新—新贸易理论的主要研究方向和思路,其要解决和分析的问题主要有:什么样的企业会选择出口?出口能够增强企业的绩效和竞争力吗?贸易自由化对于企业和国家的效应是什么?企业如何选择出口和FDI?第二条线索是关于企业的内部化抉择(Inter鄄nalizationDecision)。在该线索中,企业可以选择包括一体化(Integration)和外包(Out鄄内包(Insourc