风险管控报告制度.doc

风险管控报告制度 篇一：风险管理报告制度运行方案 风险管理报告制度运行方案 风险管理报告的目的和意义： 落实风险管理手册的报告制度，给公司管理层反馈风险指标情况的信息，使决策层了解公司风险管理情况，并采取相应的风险管理措施。通过风险报告的填报，实现公司全员参与风险管理，填报的过程本身就是一个业务部门自检自查的过程，通过填报初步完成风险管理报告制度的初级阶段。 具体运行阶段和阶段要达到的要求： 第一阶段：完成风险管理手册中，风险管理报表的填报，根 据业务部门的实际情况进行报表内容的调整。 目的：切实落实风险管理手册中风险报告制度，实现风 险管理工作基础数据的收集和整理，重新对254个风险点进行梳理，精简风险点，落实公司内部重点风险要素。 第二阶段：根据前一阶段的工作，进行风险管理公司业务制 度、流程的再梳理 目的：系统地梳理公司现行制度、流程，对制度、流程 中有瑕疵的地方进行修改，完善公司内部控制体系。 第三阶段：通过对风险管理报告制度的落实，逐步完成全员 风险管理意识。 目的：通过一、二阶段，在公司风险点简洁可操作性， 容易被业务部门理解和操作，制度、流程修改和完善，达到对各业务部门开展有切实可依的规章制度，使公司业务条理化、流程化，明确各职能，规范业务。使得公司员工认为风险管理对业务开展具有有利性和辅助性，使全体员工工作积极主动，有主人翁意识，负有责任感。 第四阶段：通过前三阶段的操作，逐步建立与风险管理手册 相配套的风险管理信息系统 目的：在完善的过程中，通过积累风险知识和经验，选 择适合财务公司的量化风险工具，通过具体工具 衡量公司风险状况，进一步完善公司风险管理体 系，建立公司自有的风险管理信息系统，实现真正意义的“风险管理”。 具体阶段所需时间，还需根据工作开展的实际情况而定。 篇二：公司风险控制管理制度范例 公司风险控制管理办法 第一章 总则 第一条 为保障基金运营和投资业务的安全运作和管理，加强公司及所管理基金的内部风险管理，规范基金运营和 投资行为，提高风险防范能力，有效防范与控制基金运营和投资项目运作风险， 根据《公司章程》等法律法规的相关规定，特制定本办法。 第二条 本办法所称风险控制，是指对基金运营和项目投资中的各种投资风险进行 识别、评估，并在基金运营、项目管理、项目退出中实施动态风险监控，提出解决方案。 第三条 风险控制原则 （1）全面性原则：风险控制制度应覆盖基金运营和投资业务的各项工作和各级人 员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构 成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到基金运 营和业务的各具体环节； （4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有 高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在 任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力； （5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制 制度进行相应修改和完善； 第二章 风险控制组织体系 第四条 风险控制组织体系 公司应根据基金运营、投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司 的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、投资决策 委员会、总裁办公会、投资管理部、艺术品数据分析及风险控制部（以下简称风 险控制部） 。 第五条 各层级的风险控制职责 投资决策委员会职责：对投资项目的投资和退出作出决策。 总裁办公会职责：对筛选的投资项目进行初步判断，对投资项目立项进行决 策，对投资项目的相关执行事项进行审议。 投资管理部职责：负责基金的设立工作，提出基金募集方案、基金解散及清算方案；负责基金具体事务的管理，并负有识别、评估基金运营过程中的风险隐患和风险问题的职责；负责投资项目开发、执行、退出过程中的风险控制。投资总监作为投资项目风险管理的第一责任人，负责组织部门内部的风险控制执行工作，并负有及时报告、反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责。 风险控制部职责：为保证基金和投资业务合法、合规，制定、审查相关的管理制度和业务流程；制订、审阅投资业务的相关合同、协议，确保合同的规范性和合法性；监督基金和投资业务管理制度和业务流程的执行情况，确保国家法律、法规和公司内部控制制度有效地执行；跟踪基金和投资项目的实施情况，及时进行数据分析并做出风险提示，每半年提交每一投资项目的实施情况报告。风险控制主管副总裁为投资项目风险管理的