003股东大会网络投票工作制度.doc

甘肃黄台酒业股份有限公司 股东大会网络投票工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善甘肃黄台酒业股份有限公司（以下简称“公司”）股东大会的表决机制，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规范意见》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等相关法律、行政法规、规章和《甘肃黄台酒业股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，特制订《甘肃黄台酒业股份有限公司股东大会网络投票工作制度》（以下简称“本制度”）。 第二条 本制度所称股东大会网络投票是指公司股东通过深圳证券交易所（以下简称“交易所”）系统或其认可的其他股东大会网络投票系统行使表决权的行为。 网络投票系统（以下简称“网络投票系统”）是指深圳证券交易所利用网络与通信技术，为公司股东非现场行使股东大会表决权提供服务的信息技术系统。网络投票系统包括交易所交易系统、互联网投票系统。 第三条 公司可以委托交易所指定的信息网络有限公司（以下简称“信息公司”）提供股东大会网络投票相关服务，并与信息公司签订服务协议，明确服务内容及相应的权利义务。 第二章 股东大会适用网络投票的事项 第四条 公司召开股东大会，除现场会议投票外，应尽可能通过网络服务方向股东提供安全、经济、便捷的股东大会网络投票系统， 方便股东行使表决权。 股东大会议案按照有关规定需要同时征得社会公众股股东单独表决通过的，或根据上市公司章程规定需要进行网络投票的，除现场会议投票外，上市公司还应当向股东提供股东大会网络投票系统。 第五条 股东大会审议以下事项时，按规定应当向股东提供网络投票方式： （一）发行股票、债劵、可转换公司债券及其他证券衍生品种； （二）重大资产重组（其定义适用于《上市公司重大资产重组管理办法》）； （三）以超过当次募集资金金额10%以上的闲置募集资金暂时用于补充流动资金； （四）股权激励计划； （五）股东以其持有的公司股权偿还其所欠公司债务； （六）公司以集中竞价方式回购股份事项； （七）对外担保总额超过最近一期经审计净资产50%以后提供的担保；为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；对股东、实际控制人及其关联方提供的担保； （八）对公司和社会公众股股东利益有重大影响的相关事项； （九）中国证监会、证券交易所要求采取网络投票方式的其他事项。 第六条 股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投票系统行使表决权，但同一股份只能选择现场投票、网络投票或符合规定的其他投票方式中的一种表决方式。 第三章 网络投票的准备工作 第七条 公司在刊登股东大会通知时，应同时向信息公司提交股东大会网络投票申请，并在交易所网站填报股东大会预告信息。 股东大会通知中应当包括网络投票时间、股权登记日、投票操作流程、审议事项等内容,并对网络投票和累积投票的投票代码、投票议案号、投票方式等有关事项做出明确说明。 第八条 公司股东大会决定采用网络投票方式的，应当在网络投票首日的三个交易日之前（不含当日）向信息公司提供股权登记日登记在册的、包括股东名称、股东账号、股份类别、股份数量等内容的全部股东资料的电子数据。 证券投资基金参与股东大会网络投票的，该基金应当在股权登记日后两个工作日内向信息公司报送用于投票的股东账户。 证券投资基金以外的股东参与股东大会网络投票的，可以按照公司股东大会通知披露的网络投票时间、投票操作流程，直接通过交易所交易系统申报表决。 第九条 如发生监事会或股东自行召集股东大会，且公司董事会不予配合的情形，股东大会召集人可比照本细则的规定办理网络投票的相关事宜。 第十条 出现股东大会延期情形的，召集人应当在原定召开日前至少两个交易日发布通知，说明延期的具体原因及延期后的股东大会网络投票时间。 第十一条 出现股东大会取消提案情形的，召集人应当在原定召开日前至少两个交易日发布通知，说明取消的具体原因及提案取消后股东大会拟审议的事项，并重新编制网络投票操作流程，对取消的提案保留其对应的编号，提案名称相应改为“提案取消”。 第四章 采用深圳证券交易所交易系统的投票 第十二条 公司召开股东大会并为股东提供股东大会网络投票系统的，股东大会应在深圳证券交易所的交易日内召开，网络投票在该交易日的交易时间内进行。 第十三条 股东进行投票的具体规定如下： （一）买卖方向为买入； （二）在“委托价格”项填报股东大会议案序号。如1.00 元代表议案1，2.00 元代表议案2，依此类推。每一议案应以相应的委托价格分别申报。对于逐项表决的议案，如议案2 中有多个需表决的子议案，2.00 元代表对议案2 下全部子议案进行表决，2.01 元代表议案2 中子议案①，2.02 元代表议案2 中子议