金融類证照考试准备重点.docVIP

金融類證照考試準備重點 自95年9月1日起，元智大學財務金融學系暨研究所的學生於在校期間，凡考取CFP(理財規劃顧問)的任何一個模組、CFA(美國特許財務分析師)的任一等級，或通過台灣會計師執照考試的任一科，即可憑成績合格通知單及報名費收據向系上申請報名費的補助。 為增強財金系同學就業能力與專業實力，不因費用成本太高而卻步，特別爭取「新揚科技有限公司」的贊助，為財金系學生成立專屬證照基金，鼓勵系上同學踴躍報考相關國際金融證照。本補助專案採隨到隨審制，因金額有限，符合資格者請盡速備妥上述文件向財金系系辦提出申請，以免向隅。 證照網相關網址： http://www.xn--2ux810cs8bevk.tw/ec99/EStyle5/headLineContext.asp?newsno=50 .tw/license.htm 考古題題庫 .tw/~beatrice/B4.htm 國內各類證照考試訊息及說明金融＆理財規劃類主辦單位：證券暨期貨市場發展基金會（證基會） 測驗類別 資格 考試科目 用途 證券商業務員(the Securities Specialist) 1.教育行政主管機關認可之高中或高職以上學校畢業者。2.普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。3.教育行政機關認可之高中、高職學力鑑定考試及格並取得資格證明書者。 註：具有大學、三年制或二年制專科學校一年級以上肄業或五年制專科學校四年級以上肄業有證明文件者，視同高級中學畢業。 1.證券法規概論與證券交易實務（選擇題100題） 2.證券投資概論與財務分析概要（選擇題80題） 證券商營業員、後台工作人員、內部稽核等。 證券商高級業務員（the Senior Securities Specialist） 1.教育部認可之國內、外大學系所以上學校畢業者。 2.高等考試或相當高等考試以上之特種考試及格者。 3.取得證券商業務員資格者。 4.取得投信投顧業務員資格者。 1.投資學（選擇題80題） ?2.證券法規與證券市場（選擇題100題） 3.財務分析（選擇題80題） 1.證券商營業員、後台工作人員、內部稽核等。 2.證券商經理人（擔任買賣及交割業務部門之經理人）。證券投資分析人員（the Securities Investment Trust Analyst） 1.公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業，並從事證券相關工作二年以上經驗者。 2.公務人員高等考試或相當於高等考試以上之特種考試及格，並從事證券相關工作一年以上經驗者。 3.經投信投顧業務員測驗合格者，並從事證券相關工作一年以上經驗者。 4.取得證券商高級業務員資格者，並從事證券相關工作一年以上經驗者。 1.證券法規(含投信投顧相關法規及職業道德規範) 2.會計及財務分析3. 投資學4. 總體經濟及金融市場(含產業經濟)投信投顧業務員（the Securities Investmen Trust and Consulting Professionals） 1.公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業者。 2. 公務人員普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。 3. 取得證券商業務員資格者。 取得證券商高級業務員資格者。 4. 現任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之業務人員，在八十九年十月十一日證券投資顧問事業管理規則或證券投資信託事業管理規則修正生效前，已辦理登記者。1.投信投顧相關法規(含職業道德)（選擇題100題） 2.證券法規與證券市場（選擇題100題） 3.投資學與財務分析（選擇題80題） 證券投信事業及證券投顧事業的經理人及業務員。 期貨商業務員（the Futures Specialist） 1.教育行政主管機關認可之高中或高職以上學校畢業者。 2. 普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。 1.期貨交易法規（選擇題50題） 2.期貨交易理論與實務（選擇題100題） 1.期貨商經理人、業務員、內部稽核。 2.證券商兼營期貨部門之經理人、業務員、內部稽核。 3.證券商經營期貨交易輔助業務部門之經理人、業務員、內部稽核。 期貨交易分析人員 1.公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業，並從事期貨相關工作二年以上經驗者。 2. 公務人員高等考試或相當於高等考試以上之特種考試及格，並從事期貨相關工作一年以上經驗者。 3. 取得期貨商業務員資格者，並從事期貨相關工作一年以上之經驗者。 1.期貨法規與職業道德(本科總分一百分)：選擇題四十題，非選擇題至少二題。 2.衍生性商品之風險管理(本科總分一百分)：選擇