《中非发展基金介绍.docVIP

中非发展基金宣传手册 目 录 基金设立背景 基金概况 基金特点 基金投资对象 投资方式与业务范围 投资行业与领域 投资阶段 投资退出期限与方式 基金投资的流程 申请基金投资需提交的资料 基金联系方式 基金设立背景 2006年11月4日，胡锦涛主席在中非论坛北京峰会上宣布 ，为推动中非新型战略伙伴关系发展，促进中、非在更大范围、更广领域、更高层次上的合作，中国政府将采取8个方面的政策措施，其中第三方面是“为鼓励和支持中国企业到非洲投资，设立中非发展基金，基金总额逐步达到50亿美元”。 中非发展基金的设立体现了中非发展相互关系中“真诚友好、平等相待、相互支持、共同发展”的原则，符合中国和非洲国家政府、企业和人民的利益。 2007年3月14日，中国政府正式批准中非发展基金成立，首期由国家开发银行出资承办。 基金概况 中文名称：中非发展基金有限公司(简称“中非基金”) 英文名称：CHINA－AFRICA DEVELOPMENT FUND 基金规模：首期10亿美元，逐步达到50亿美元 注册地： 中国北京 存续期： 50年 基金特点 1、专注于支持非洲发展的投资 中非基金以推动中、非经济合作和促进非洲发展为目标，以在非开展业务和拟投资非洲的中国企业为桥梁，通过直接投资，推动中、非双方企业间合作目标的实现，促进所在国家的基础设施建设和经济社会发展，体现中国政府对非外交、经济政策，推动中、非新型战略伙伴关系进一步发展。 2、市场化的运营机制 中非基金不同于对非经济援助，不按国别分配，与合作项目结合，采取自主经营、市场运作、自担风险的方式进行运作和管理。 3、专业化团队的支持 在规范的公司治理结构下，中非基金选聘专业化团队管理基金。 国家开发银行作为股东，拥有丰富的项目评审和管理经验、较为完善的专家资源库；通过已投资的五支基金及三家专门基金管理公司，已建立较成熟的基金运行管理和风险控制机制。开发银行“走出去”业务为中非基金储备了必要项目，积累了在非洲投资的经验。国家开发银行以整体资源和优势为中非基金提供专业化支持。 投资对象 中非基金投资对象主要为到非洲开展经贸活动的中国企业、中国企业在非洲投资的企业和项目。中非基金旨在促进中非关系发展，投资行为及投资对象必须遵守、符合中国及投资所在国的法律法规，以及环境保护与社会发展政策。 投资方式与业务范围 1. 股权投资 中非基金主要对到非洲开展经贸活动的中国企业、中国企业在非洲投资的企业和项目进行投资参股。基金投资原则上不控股、不做第一大股东。 2. 准股权投资 选择中国政策许可的、符合投资东道国法律法规的方式进行投资，包括但不限于优先股、混合资本工具、可转换债等准股权方式。 基金投资 作为“基金的基金”，将适当比例资金投资于其他投资于非洲的基金。 投资管理及咨询服务 为了更好地发挥中非合作的桥梁作用，有利于投资的顺利退出和保值增值，为各类企业（不限于被投资企业）提供管理、咨询、财务顾问等服务。 5.经批准的其他业务。 投资行业与领域 中非基金重点支持以下行业和领域： 1.对非洲国家恢复、发展经济具有重要作用，能够帮助其提高自身“造血”机能的农业、制造业； 2.基础设施和基础产业，如电力及其他能源设施、交通、电信和城市给排水等； 3.资源领域合作，包括油气和固体矿产等资源合作； 4.中国企业在非洲开办的工业园区等。 投资阶段 中非基金对投资阶段无特殊限制，既可投资于新建企业，增资扩股的扩张期企业，也可以投资并购成长后期企业。 投资退出期限与方式 基金投资后考虑在一定期限内退出，主要退出方式为： ⒈ 上市退出 中非基金通过其投资的企业在境内或境外证券市场上市实现投资退出。 ⒉ 协议转让退出 ⑴中非基金投资的企业股权由被投资企业的原有股东或企业回购； ⑵中非基金投资的企业股权协议转让给其他投资者； ⑶中非基金对基础设施项目的投资可有偿转让给所在国家政府或其他机构。 3.其它方式退出 基金投资的流程 ⒈项目开发 投资项目来源包括：⑴与开发银行贷款项目共享，由开发银行推荐；⑵管理团队自行开发；⑶申请人向基金申请投资；⑷第三方推荐。 ⒉投资筛选 有意申请基金投资的被投资企业或其股东向基金提交《中非发展基金项目申请书》（附后）。 根据申请人提交的申请和基金调查了解的其他信息，基金投资团队对申请投资项目进行初步筛选，确定可能进入尽职调查程序的投资机会。对于符合基金投资原则的项目，由基金通知申请人；对于基金拟放弃的项目，亦由基金通知申请人。 ⒊项目立项 经筛选后得到基金内部投资决策机构批准立项的项目，基金组成项目投资团队开展工作，进入尽职调查。 ⒋项目尽职调查 尽职调查内容主要包括行业调查（技术水平、市场状况和竞争力），与公司股