002中國古代社会与国家之关系的变动.doc

中国古代社会与国家之关系的变动 作者：许倬云 (中国经济史论坛于2004-4-9 9:20:35发布)　　阅读988次 一、引 论 国家与社会间关系是近来大家讨论的焦点。在中国历史的园地中，国家与社会也经常为集会讨论的课题。这题目中的社会一词，又常意含西方文学中civil society，在中文中则有人译为民间社会，有人译为公民社会，也有时则径用社会二字为称。[1] 在中国研究中，首先将这一观念引用于中国社会者，大致是Rankin对于浙江缙绅的研究，以及Rowe对于汉口商会功能的研究，二者都是中国近代发展的例证，也涉及传统社会力量的性质。[2] 由于civil society在西欧历史的发展过程有其特定的意义，而若干思想家讨论这一名词时，又各别发展了特定的内涵，若迳为借用，以讨论中国历史，不免凿枘不入。先将这一观念的渊源，作一简单介绍，或有助于后文对中国社会发展的讨论。在古代希腊城邦国家的背景下，国家与社会重叠而不可分割。到了近世资本主义出现，新兴的资产阶级为了保障财产权，遂将国家的权力与个人的权利有所分别。十七世纪的洛克(John Locke)在其名著《政府论》(Treatise on Government)中说明了统治者的权力是由被统治者同意，以保护人民的诸种所有权(包括生命及财产)。与洛克同时的霍布斯(Thomas Hobbes)在其《巨灵》(Leviathan)一书中提出了社会契约的观念，则政治与人民作为两个对立体，而经由契约结合为国家。[3] 黑格尔(G．W．Friedrich Hegel)讨论国家与社会之间相倚相成的关系。国家是理性的体现，近代的市民社会只依存于国家之内。他以为家庭的亲缘伦理是人类社会凝聚与群体的基础，而近代出现的志愿团体，例如工会或职业团体，则是市民社会的基础。家庭可以扩散为族群，以至构成民族，但仍是单纯而同质的，而伦理更是神圣的。家庭分解，群体遂为异质的。此处黑格尔可能意指个人由家庭中释放，再由自愿的选择，结合为新的群体单位，以满足其个别的需求。黑格尔的需求体系(system of need)，殆接近求自利的动机。在市民社会中，个别成员由工作而求自利，为了满足许多个别的小利，而集合为能满足许多个体的大利。法律保护个别成员的权利，以国家公权力及志愿结合的团体，补充法律之不足。黑格尔意念中的国家，是理性而充足的，国家体制兼含城市中的市民社会与乡村中仍以伦理为维系的社会。由此，市民社会在国家之内，而不等同于国家。然而黑格尔在讨论国家时，特别提出如果国家与市民社会混淆，亦即两者等同的情况下，国家的使命是保护个人的财产及自由。此处，个人是国家的一员，而且只有在成为国家的成员，个人始有其客观、真实与伦理的意义。在黑格尔的意念中，国家是最终的实体，因其存在，市民社会与国家的个别成员始得依存。国家与社会之间，遂是有机的融合。[4]近代思想家哈贝马斯(Jurgen Habermas)由黑格尔的理论，发展了公私领域的两分观念：以为社会私有领域，可以转变为公众领域(public sphere)。意见的交流可以转化为舆论，经济资源的交流可以转化为商业，而城市本身是交流的主要场合。在公众领域的基础上，遂有法律与公权力，以凝聚为国家。哈氏所指的公众领域，正同黑格尔的国家与市民社会，毋宁也是抽象的理论概念。在真实的历史中，都可呈现不同的形式。L5] 在中国历史发展过程中，民间社会与公众领域是否存在?如果存在，是如何形式?都可为讨论中国社会变动的着眼点。中国近代史上的公众领域，或可以是缙绅的权力为其中心的新兴都市。[6] 但是在近代以前的中国，社会与国家之间如何交互作用?这是本文要探讨的题目。本文的时代范围是殷商到秦汉，因为这一段历史的发展为后世中国制度立下了格局。本文以讨论观念为主，许多原始史料不再征引，许多史事重建的工作，也只引用研究成果。本文也是我对古代社会研究的检讨，故引用自己工作处颇多，并不因为自己的说法已是定论，不过为了节省从头做起的重复工作而已。 本文主旨在于考察中国古代社会的变化，由此一方面可以董理古代社会演变的来龙去脉，另一方面也可以了解中国社会的特质。本文研究的角度在于讨论国家权力，社会力量的互动及二者对于经济资源与意识型态的控制。新马克思主义社会学的健将Theda Skocpol在比较四个社会革命与国家型态时，特别提出，国家的政治权力不是一个经济与社会变化的舞台，意谓政治权力不是因应变数，而也当是有其自主性的变数，主要由于国家有其组织的力量足以掌握许多资源。[7] Skocpol的主张，不仅修改了马克思以经济因素为历史发展原动力的主张，将政治由上层结构的被动性，赋予政治以自主的机能，而且也修整了当时Charles Tilly、Ted Gurr与Charlmer Johnson等人的诸种理论。Gurr以