迎审知识—审核注意事项分析.ppt

Gavin 迎审知识—审核注意事项 准备与安排 体系运行状况 应对审核技巧 内容 准备与安排 ●全体员工均应清楚外部认证单位的名称和审核的时间 ： 我公司四大体系是通过英國標準協會(BSI)认证公司进行的认证，本次外部审核範圍是ISO14001和OHSAS18001,時間定于11月29日，為期一天；ISO/TS16949預計元月份作換證審核。 准备与安排 ●公司所有人员均应充分准备、胸有成竹，思想放松； ●相信自己的努力，相信自己的成绩，相信自己的实力…… ●要严格遵守审核计划，受审核部门的人员，均应按审核计划的时间安排，提前十分钟到场，不能借各种理由回避或离开受审核地点。 ●宣传品質環安衛方针、目标/指標和相关要求。 准备与安排 体系运行状况 文件建立模式：过程方法 文件按什么模式建立？ 什么时候开展了内审，本部门的主要问题是什么？如何改进？ 2013年10月23-25日针对ISO9001/TS16949、ISO14001和OHSAS18001品質環安衛體系、製造過程及相關汽車產品 的全面審核。共发现了6个缺失項，5個建議改善項。 相關部门的主要问题是什么？如何改进？ 体系运行状况 体系运行状况 什么时候开展了管理评审，评审了哪些内容？ 2012年6月份实施了ISO14001/OHSAS18001管理評審和2013年元月份实施了ISO/TS16949管理评审。 评审了管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。 评价其改进的机会和变更的需要，包括方针、目标、 指标。 方针、目标/指標的含意(11/15前文管申請卡片發到各部門進行宣導)？ 方针在本部门如何贯彻？ 目标/指標在本部门（岗位）如何体现？ 目标/指標在本部门分解的依据？ 目标/指標在本部门的达成程度？ 本部门/本岗位涉及哪些质量要求、環境因素和職業危害？ 各部門對廢棄物的分類、標識及轉移處理如何？ 相應應急預案、應急計畫、職業健康安全檢查有哪些？有無實施？ 涉及本部门/本岗位的质量環安衛职责有哪些？ 本部门对涉及的要求、职责执行与履行情况？ 完成每项活动、过程的效果如何？ 有哪些记录、证据？ 资料数据、证据、记录是否能够证明？ 体系运行状况 各级归口管理部门应将本部门所主管的要素，文件要求逐条进行落实和自查，“自查后应做到五个到位一个明确” 五个到位 　☉文件发放到位 　--相关岗位/部门应有与自己相关的文件，以指导活动的开展 　☉证据到位 　--做到每项活动都有证据，相关质量记录真实、齐全、查找方便 　☉效果到位 　--能清楚各项活动的效果，能证实能满足规定要求 　☉人员到位 　--相关岗位/部门应有主管人员把关，回答问题和出具资料 　☉环境到位 　--做到办公室、现场干净整洁，物流有序，环境条件满足要求 一个明确 　☉标识明确 　--确保环境标识、安全标识各场所醒目、明确 体系运行状况 如何正确对待不合格 不怕出现不合格 尽可能减少不合格 尽快纠正不合格 受审核方在审核中的角色 2:8原则 20%听问题； 80%回答问题 希望促进改进 应对审核技巧 聆听技巧 认真听； 不懂就问； 一定搞清楚所有问题 审核员常用问式 怎样做？ 是什么？ 何时？ 何地？ 谁？ 为什么？ 请告诉我·······等 应对审核技巧 回答问题的基本原则 依据文件回答； 依据实际回答； 围绕主题，不要岔開話題； 语言简单明了； 不要假设审核员不懂 回答的技巧 只说自己的事，不说别人的事； 要讲礼貌 对争议的处理 依据证据耐心解释； 由权威的人物解释； 决不能发展成冲突！ 应对审核技巧 ●提交的证据、记录真实可靠 ●提交前自己先检查是否有误 ●在5分钟内提交 应对审核技巧