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^ | You have to believe, there is a way. The ancients said: the kingdom of heaven is trying to enter. Only when the reluctant step by step to go to it s time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it. -- Guo Ge Tech 12. 资产负债率是反映上市公司（??(B)?资本结构）的指标。 13.按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（(D)3个工作日 ）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上 14.（?(B)?信用交易风险）属于系统风险。 15. 持有公司（??(A)?10% ）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。 16. 期权的（(D)?买方 ）无需向交易所缴纳保证金。 17. 如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益率变动结果（??(B)?相反 ）。 18. （?(C)?失衡）的经济增长状态将导致证券市场价格下跌。 19. “熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖（?(D)?政府债券）为对象。 20. H股上市公司公众持股人数不得少于（??(A)?100 ）人。 21. （(B)?BBB ）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？ 22. 在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（(D)?招股说明书 ）。 23. 红筹股的公司注册地在（(B)?香港） 24. 某股票每年每股付股利0.2元，每年必要收益率5%，其理论价格为（(B)?4元） 25. 假设沪市总市值为1000亿元，基期总市值为70亿元，则上证综合指数为（?(A)?1428.57 ） 26. 某股票每1股配0.2股，配股价6元，股权登记日收盘20元，则次日除权价为（??(A)?16.67元） 27. 某可转换公司债券转股价3元，市场价交易价每张150元，则每张债券转股（??(B)?33.33股 28. 股票是属于（??(C)?资本证券） 73. 下列属于技术分析理论的有：??(A)?随机漫步理论(B)?切线理论??(C)?相反理论 74. 三角形形态是一种重要的整理形态，根据图形可分为：?(A)?对称三角形?(D)?上升三角形??(E)?下降三形 75. 证券市场里的投资者可以分为：?(A)?多头??(B)?空头(D)?持股观望者??(E)?持币观望者 76. 在百分比线中，下列哪些线最为重要：??(B)?1/3??(C)?1/2??(D)?2/3 77. 在甘氏线中，最重要的三条线是：??(A)?26.25度线 ??(C)?45度线 ??(E)?63.75度线 98.普通股股东只具有有限表决权错误 解答参考：普通股股东的表决权不受限制。 99.只要经济增长，证券市场就一定火爆。错误 解答参考： 因为证券市场，特别是发展中国家的证券市场与经济之间有异动性，故可能不一致。 100.?一般来说，两地上市与第二上市基本相同。错误 解答参考：两者并不相同。 101.?期权的最终执行权在卖方，而买方只有履行的义务。错误 解答参考： 期权的最终执行权在买方，而卖方只有履行的义务. 102.?以农产品和外汇收购的方式增加货币供给有利于实现商品流通与货币流通的相适应。错误 解答参考：因为当农产品歉收和国际收支发生逆差时，以农产品和外汇收购的方式不能增加货币供给从而实现商品流通与货币流通的相适应。 一、单项选择题(只有一个选项正确，共37道小题) 1. 计算上证综合指数所用的权数是（发行的总股本 ）。2. 开放式基金的交易价格取决于（基金单位净资产值 ）。?3. 技术分析偏重证券（ 价格）分析4. （ 头肩顶）是看跌的形态。5. （ ADL ）指标只能用于综合分析指标，不能用于个股。6. 股票上市对于总股本最低要求是（ 5000 ）万股。7. 按照市场功能分类，证券市场可以分为（发行市场与流通市场）。8. 证券市场即为（直接融资 ）市场。9. 目前，上海证券交易所实行的是（全面指定交易制度 ）。 10. 平时我们常说的道.琼斯指数是指它的（工业股价平均数 ）。11纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于（5000 ）人。29. 注册地在中国内地，上市地在香港股票市场的股票是（H股 ）30. 发行市场又被称为（一级市场）31. 交易所市场的特点是（场所固定 ）32. 综合指数的基期指数为（100）33. 转股价格适合于（ 可转换公司债券 ）34. 转增股本的