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法经济学的基本定理 法经济学的几个基本定理 斯密定理 波斯纳定理 科斯定理 霍布斯丛林定理 作为人类社会生活中不可分割的组成部分,交易成本在法律制度安排、解纷程序和人们的实际法律行为中起着重要作用,是解释法律制度的内在逻辑和演变过程的基本范畴。[8]本文所指就是在一个缺乏法律调整的(权利) 混沌社会中,每个社会主体彼此间交易或发生关系(形成“私”的或“公”的法律关系) 时可能支付的一系列成本变量,包括: (1) 产权保护成本; (2) 公害和外在成本;(3) 信息发现成本; (4) 谈判成本; (5) 协议执行成本;等等。上述成本变量形成包含一组成本的交易成本群,这和法律权利群概念很类似,都是包含多种具体二级概念的复数形态的概念。实际上,权利群(被认为是正当的权利) 和交易成本群(社会往来和经济交易的必要耗费) 之关系,就如同法律与经济的关系一样,具有内在的对应关系。从物权法、合同法、侵权法以及经济法的实证研究中可以发现:通过交易的变化,也是权利(产权) 的变化,交易是权利(产权) 产生的原因,而权利(产权)则是交易的结果。 在现实交易成本存在的情况下,能使交易成本影响最小化的法律是最适当的法律,不同的法律权利界定会带来不同效率的资源配置结果,由此就形成了法经济学的如下重要结论: (1) 法律制度的存在之所以必要,关键在于它能节约交易成本,交易成本和由于人们的行为受到有限理性的制约而引致的类似成本的存在及其节约是法律的真正起源和经济本质; (2) 不同的当事人对于权利的不同估价是权利发生交易的源泉; (3) 在不同的法律和法律规范下,交易成本的高低不同; (4) 法律应该明确界定和维护当事人的权利,使社会资源配置达到最优点; (5) 法律供给要与社会对法律的有效需求相一致,越能采用或满足市场交易方式来制定规则,人们守法的可能性就越大。实践中,并不是有了法律,甚至有了理论上促进市场经济的法律就必然能满足社会的法律需求;只有那些符合法律主体的理性选择、成本最小而收益最大的法律,才会被人们自觉遵守。 总结迄今为止法经济学者的研究成果,公认的基本定理有: 1. 斯密定理。自愿交换对(市场上的) 个人是互利的,也即“无形之手”定理。[ 10 ] 其基本内涵是:如果市场是资源配置的惟一手段,那么毫无疑问,循着市场手段的自发调节,资源配置的最优是可以达到的。 2. 规范的霍布斯定理。国家通过建立法律结构,使私人协议难以达成所造成的损失最小。[ 4 ] ( P129) 其内涵是:由于人们普遍意识到如果大家彼此争斗不已就会两败俱伤,而在保护财产上却可能存在规模经济,因此就需要组建一个用于承认和履行各方产权的政府进行谈判———并达成“社会契约”。为消除合作障碍而进行谈判的一个确证无疑的结论是,谈判者的权利越明确,他们合作的可能性就越大,而谈判者的权利越模糊,其合作的可能就越小。在这方面,只有国家才既具有使各方信息公开的权威,又能对各方谈判和协议执行进行有效的监督和控制。简言之,由于用一个机构建立一套保护产权与社会发展的大规模武力系统比建立许多小规模的私人武力系统更有效率,所以用国家的公力救济取代私力救济更能带来规模经济效益。 3. 科斯定理,又分为第一和第二两个定理。[9]科斯第一定理也称为实证的科斯定理:若交易成本为零,无论权利如何界定,都可以通过市场交易达到最佳配置,而与法律规定无关。[ 11 ] 在一个零交易成本世界里( TC = 0) ,不论如何选择法规、配置资源,只要交易自由,总会产生高效率的结果。换言之, “只要交易是公开的,只要没有发现强制和欺骗,并在这种交易上达成一致协议,那么,这种交易就属于有效的”[ 12 ] 。科斯第二定理也称为规范的科斯定理:在现实交易成本存在的情况下( TC 0) ,能使交易成本影响最小化的法律是最适当的法律,即通过法律的建立和实施可以消除达成私人协议的障碍。 科斯定理：在一个零交易成本世界里，不论如何选择法律配置资源，只要交易自由，总会产生高效率的结果；而在现实交易成本存在的情况下，能使交易成本影响最小化的法律是最适当的法律。 科斯的主要贡献在于他指出，不同的制度安排，会带来不同的资源配置的结果。也就是说，制度安排的不同会直接影响到经济效率。采取哪种制度安排又取决于哪种形式的交易成本最低。这个结论后来被美国华盛顿大学的诺斯(Douglass C. North)教授概括为：当存在交易成本时，制度(institutions)是至关重要的。 诺斯认为，除非现有的经济组织是有效率的，否则经济增长就不会简单地发生。在他看来，对于经济的增长，惟有制度是最重要的，创新、技术进步、教育的投资增长和资本的积累都不过是增长而不是增长的原因。一种提供适当个人刺激的有效的产权制度是促使经济增长