医院尽职调查所需资料清单..doc

财务尽职调查所需资料清单 医院的设立与组织结构 医院股权结构图； 医院成立以来如有注册资本、股东、医院名称、经营范围、章程、注册地址等发生变更的事项，请提供证明上述每项变更的： 医院股东关于上述变更的协议或合同、股东会议决议； 董事会关于上述变更的决议； 上述变更前后的营业执照； 验资报告（如适用）； 政府有关部门的批准、备案文件（如适用）； 其他有关上述变更的法律文件。 医院现行组织结构图。 《医疗机构执业许可证》（正、副本）；医院行政管理系统；领导分工有关文件资料；医院大事记；医院会议制度；各类院级会议记录本；医院床位批复文件；年度医疗统计报表；医院职能科室设立文件；医院业务科室设置文件；医院中长期发展规划；医院年度工作计划；医院季度工作重点；医院年度工作总结；医院设立各类管理组织文件；医院行政查房记录本；医院重大突发事件报告记录本；医院信息化建设规划；计算机使用管理制度；医院档案室达标证书（省三级）；医院图书室图书、期刊目录、借阅登记；医院图书电子阅览和检索服务情况；全院应用软件配置情况资料；网络安全措施和应急处理预案；医院已刊登医疗广告证明。医院质控管理体系；医院质控管理措施及落实情况；医院各类工作质量标准汇编；医院各类技术操作规程汇编；单病种管理资料；病历“日自检、周抽查、月科评、季院评”资料；院、科两级病历书写质量考核制度；医疗技术准入制度。医院护理管理体制；护理管理组织运行图和管理配置表；护理技术操作流程、技术规范汇编（各科室相应建立）；护理服务理念（有明示、有教育资料）；护理年度工作规划、实施计划（各科室相应建立）；护理服务效果督查、评价、整改资料；护理管理信息系统；对护理服务中反映问题的收集渠道和程序；对反映的问题的研究和解决的动态记录（包括评价和改进措施）；医院感染管理制度、重点措施、应急预案；收集、验证和评估护理人员资质程序的文件；护士执业资格、执业注册一览表（存有注册证书、执业证明原件）；定期评估护理人员应具备专业技术和服务能力的资料；护理人员技术档案（包括技术考核）；每月每科一次护理行政查房记录；每月1次业务查房记录；每周3次总夜查房记录；护师以上护理人员每二年一次技术操作考核资料；主管护师每年一次技术操作考核资料；每年一次护理人员理论考试材料；每季度对护士长工作评价资料；护生临床实习教学计划、教学目标和评价资料；每月一次护理教学查房记录（护理部）；每二周一次护理教学查房记录（科室）；新护士岗前培训记录（100%）；全院护理人员继续医学教育实施计划和具体措施；全院护理人员个人继续教育、能力开发及培训评价记录；护理人员健康干预知识培训记录（讲稿、签到册）；护理部门科研开题数、论文发表情况；接收外院护理骨干进修记录。固定资产 医院全部固定资产（不含土地及房产，下同）清单； 医院主要固定资产的权属证明文件，如： 购置发票； 购买合同； 车辆行驶证； 其他能够证明医院对该资产所有权或使用权的有关文件。 此处主要固定资产，系指全部车辆、以及整体价值在人民币五十万元以上，或对医院之生产经营具有重要作用的专用设备等。 如有医院租用或出租上述固定资产的情况，请提供出租或承租合同。 土地房产权 医院拥有、占用或使用的土地、房产清单；（请注明临建及权属编号） 医院拥有、占用或使用的土地之土地使用权证书； 如有医院出租或承租土地的情形，请提供土地使用权租赁合同以及出租方的土地使用权证书； 房屋产权证（如属房地分离权证）； 如医院以购买方式取得房产，请提供购买合同； 如有医院出租或承租房屋的情形，请提供房屋租赁合同、租赁许可证或登记备案证明以及出租方的房屋产权证； 医院如有在建工程项目，请提供该等项目的： 计划部门的立项批复； 建设用地规划许可证； 建设工程规划许可证； 建设工程开工证； 建设工程质量合格证； 工程承包合同或建筑合同。 医院在地震中遭损房产加固维修费用及房屋安全使用的报告。 债权债务 医院尚未清偿的全部银行贷款清单，包括银行名称、贷款金额、期限、担保方式等； 前款清单所列各项贷款的贷款合同及其从合同，如保证、抵押、质押合同； 医院应付帐款清单，包括单位名称、金额、账龄； 医院应收帐款清单，包括欠款单位名称、金额、账龄； 医院为其他单位提供的担保（保证、抵押、质押）的清单； 医院销售产品或提供服务中，对客户的任何保用或保修承诺； 医院是否存在任何其他或有负债； 医院境外贷款（如有）的外债登记证明； 如医院有就上述债权债务发生争议的情形，请提供证明上述争议的有关文件。 重大合同 医院过去两年内所签署的所有重大合同以及目前尚未履行完毕的重大生产经营合同清单（包括签约方、合同名称、标的金额等主要情况说明）及该清单所列各合同副本。此处“重大合同”意指全部涉外合同、对医院之生产经营具有重要影响的合同和/或不在医院正常