金融机构反洗钱年度报告附表[精选].doc

附件3 金融机构反洗钱年度报告附表 附表1 报告机构基本情况表 填报单位： 人民银行： 基本信息 机构名称(全称) 　 金融机构编码 　 金融许可证号 　 组织机构代码 　 报告机构编码(法人) 　 机构信用代码 　 行业类型 　 注册资本（人民币万元） 　 设立时间 　 是否法人机构 　 是否外资机构 　 所在地区 　 经营范围 　 通信地址及邮编 　 联系电话 　 管理架构（法人） 法定代表人姓名及职务 　 股权结构情况(前十股东) 股东名称 持股比例(%) 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 境内分支机构情况 下辖一级分支机构家数 　 下辖一级分支机构所在地区 　 境外分支机构情况(法人) 境外分支机构家数 　 境外分支机构家数所在国家或者地区 　 填报人: 填报时间： 填表说明：1.分支机构不填报“注册资本”、“股权结构情况”、“管理架构”、“境外分支机构情况”等信息。2.“报告机构编码”是指向中国反洗钱监测分析中心报告大额和可疑交易报告的编码。 3.“金融机构编码”是指银发〔2009〕363号文印发的《金融机构编码规范》所称编码。  附表2 报告机构现行反洗钱内控制度列表 序号 制度全称 制度实施时间 制定单位 相关文号 是否年内新建 是否年内修订 是否报备 填报说明：1.本表填写报告机构报告期末所有有效执行的制度。2.可增加行填写。 附表3 报告机构反洗钱岗位人员情况表 全辖反洗钱部门岗位设置情况 反洗钱职能部门名称 全辖专职人员数量 　 其中：全辖从事可疑交易分析甄别人员数量 　 本级机构专职人员数量 　 其中：本级承担可疑交易分析甄别人员数量 　 全辖兼职人员数量 　 其中：本级机构兼职人员数量 　 全辖反洗钱专职人员占全部工作人员比例 　 全辖反洗钱专兼职人员占全部工作人员比例 　 本级机构反洗钱人员情况 项目 姓名 职务 办公电话 移动电话 邮箱地址 反洗钱专业资质 从事金融工作时间 从事反洗钱工作时间 部门负责人 　 　 　 　 　 　 重点联系人员 　 　 　 　 　 　 反洗钱部门其他专职人员 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 填报说明：1.“反洗钱专业资质”包括监管部门、国内外权威机构或组织颁发的反洗钱专业能力、水平认可证书。2.“反洗钱兼职人员”是指非专职承担反洗钱职责的工作人员，包括其他业务部门中明确承担反洗钱有关工作职责的有关人员。 附表4 报告机构客户身份识别及风险等级分类情况表 项目 自然人客户 机构客户 客户数量 年末客户数 当年新增客户数 　 　 当年销户数 　 　 客户身份识别 初次识别客户数（含一次性业务） 　 　 重新或持续识别客户数 　 　 中止服务客户数 　 　 风险控制 监控名单客户数 　 　 限制功能客户数 　 　 涉恐名单冻结数 　 　 客户风险等级分类 （根据本机构分类标准，由高到低依次填写） I类客户数 　 　 其中：本年调整数 　 　 II类客户数 　 　 其中：本年调整数 　 　 III类客户数 　 　 其中：本年调整数 　 　 IV类客户数 　 　 其中：本年调整数 　 　 V类客户数 　 　 其中：本年调整数 　 　 填表说明：1.“监控名单客户数”指联合国、公安部以及人民银行等单位正式通告的监控交易类客户数。2.“限制功能客户数”指对高风险或特定客户采取限制措施的客户数。3.本表填报范围为报告机构（包含所辖分支机构）客户总数。 附表5 报告机构大额和可疑交易报告情况表 项目 数量 可疑交易报告报送情况 向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易份数 　 其中：补正份数 　 分析排除可疑交易份数 　 向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易份数 　 其中：补正份数 　 向人民银行或当地人民银行分支机构报送涉案报告份数 　 向公安机关直接报案线索数 　 填报说明：本表仅由金融机构法人总部负责填报。 附表6 报告机构反洗钱宣传情况表 发起