(投资银行学试卷.docVIP

课程名称： 投资银行学 适用班级： 题型 一 （10%） 二 （20%） 三 （10%） 四 （20%） 五 （40%） 总 分 得分 评卷人 本题得分小计 单项选择题(本大题共10小题，每小题1分，共10分) 本题得分小计 1．以下国家的投资银行中，采用综合型模式的是（　　）。 A．美国　　 B．德国 C．英国　　 D．日本 2．投资银行在一级市场担任的主要角色是（ ）。 A. 承销商 B. 做市商 C. 经纪商 D.财经顾问 3．股票发行中，投资银行采用余额包销方式时，发行失败风险由A. 发行人承担? ?? ? B. 投资银行承担? C. 发行人和投资银行承担? ?? ?　D.都不承担创业板主要职责就是将符合条件的企业推荐上市，并对申请人适合上市、上市文件的准确完整以及董事知悉自身责任义务等负有保证责任 ．在我国契约型基金各方当事人关系的法律框架中，负责发起设立基金并对基金资产进行运作的机构是A. 基金管理人??B. 基金托管人??C. 基金代销人? ?D. 基金持有人风险风险投资起源于国．金融衍生工具主要包括A. 远期? ?? ?? ???B. 期货? ?? ?C. 期权? ?? ?? ???D. 债券按执行时间的不同，期权主要可分为两种 D. 看跌期权 10．资本市场主要的机构投资者包括（ ） A. 产业投资基金 B. 养老基金和保险公司 C. 证券投资基金 D. 投资银行 判断题（本大题共10小题，每小题1分，共10分） 本题得分小计 1．现代投资银行业务仅限于证券发行承销和证券交易业务。 2．从商业模式而言，投资银行主要以存贷款利差收入为主，商业银行主要以佣金收入为主。 3．当前我国金融体制采用的是混业经营的发展模式。 4．行为人散布谣言或不实资料，故意使公众投资者对证券价格走势产生错误判断，自己趁机获取利益或避免损失，属于操纵市场的违法行为。 5