注册监理工程师2011年考试《基本理论与法规》资料3..doc

注册监理工程师考试《基本理论与法规》　　1.风险识别的方法： 　　（1）专家调查法：采用专家调查法，所提出的问题应具有指导性和代表性，并具有一定深度，还应尽可能具体些；专家所涉及的面应尽可能广泛些，有一定的代表性。 　　（2）财务报表法：采用财物报表法要对财物报表中所列的各项会计科目作深入的分析研究，并提出分析研究报告，还应通过一些实地调查以及其他信息资料来补充财物记录。由于工程财物报表与企业财物报表不尽相同，因而需要结合工程财务报表的特点来识别建设工程风险。 　　（3）流程图法。 　　（4）初始清单法。 　　建立建设工程的初始风险清单有两种途径： 　　常规途径是采用保险公司或风险管理学会公布的潜在损失一览表，即任何企业或工程都可能发生的所有损失一览表。 　　通过适当的风险分解方式来识别风险是建立建设工程初始风险清单的有效途径。 　　（5）经验数据法。 　　风险管理的主体包括咨询公司（含设计单位）、承包商以及长期有工程项目的业主。 　　（6）风险调查法。 　　通常，风险调查可以从组织、技术、自然及环境、经济、合同等方面分析拟建建设工程的特点以及相应的潜在风险。 　　2.风险分解的途径 　　（1）目标维：按建设工程目标进行分解，也就是考虑影响建设工程投资、进度、质量和安全目标实现的各种风险。 　　（2）时间维：按建设工程实施的各个阶段进行分解，也就是考虑建设工程实施不同阶段的不同风险。 　　（3）结构维：按建设工程组成内容进行分解，也就是考虑不同单项工程、单位工程的不同风险。 　　（4）因素维：按建设工程风险因素分类分解，如政治、社会、经济、自然、技术等方面的风险。 　　3.风险识别的特点 　　（1）个别性 　　（2）主观性 　　（3）复杂性 　　（4）不确定性 1.目标控制的分类 　　（1）按照控制措施作用于控制对象的时间分类：事前控制、事中控制、事后控制。 　　（2）按照控制信息的来源分类：前馈控制、反馈控制。 　　（3）按照控制过程是否形成闭合回路分类：开环控制、闭环控制。 　　（4）按照控制措施制定的出发点分类：主动控制、被动控制。 　　2.主动控制与被动控制 　　（1）主动控制：主动控制可以表述为其他不同的控制类型。 　　主动控制是一种事前控制。必须在计划实施之前就采取控制措施，以降低目标偏离的可能性或其后果的严重程度，起到防患于未然的作用。 　　主动控制是一种前馈控制。用以指导拟建工程的实施，起到避免重蹈覆辙的作用。 　　主动控制通常是一种开环控制。 　　主动控制是一种面对未来的控制。可以解决传统控制过程中存在的时滞影响，尽最大可能避免偏差已经成为现实的被动局面，降低偏差发生的概率及其严重程度，从而使目标得到有效控制。 　　（2）被动控制：被动控制可以表述为其他的控制类型。 　　被动控制是一整理种事中控制和事后控制，可以降低目标偏离的严重程度，并将偏差控制在尽可能小的范围内。 　　被动控制是一种反馈控制。 　　被动控制是一种闭环控制（即循环控制）。 　　被动控制是一种面对现实的控制。 　　（3）主动控制与被动控制的关系要做到主动控制与被动控制相结合。 　　3.目标控制的前提工作有 　　（1）目标规划和计划目标规划和计划与目标控制之间表现出一种交替出现的循环关系。目标控制的效果在很大程度上取决于目标规划和计划的质量。目标控制的效果直接取决于目标控制的措施是否得力，是否将主动控制与被动控制有机地结合起来，以及采取措施的时间是否及时等。 　　（2）目标控制的组织合理而有效整理的组织是目标控制的重要保障。有效地进行目标控制，需做好以下几方面的组织工作： 　　1）设置目标控制机构； 　　2）配备合适目标控制人员； 　　3）落实目标控制机构和人员的任务和职能分工； 　　4）合理组织目标控制的工作流程和信息流程。 　　建设工程目标控制的措施：组织措施；技术措施；经济措施；合同措施 　　1.组织措施 　　（1）组织措施是从目标控制的组织管理方面采取的措施，如落实目标控制的组织机构和人员，明确各级目标控制人员的任务和职能分工、权力和责任、改善目标控制的工作流程等。 　　（2）组织措施是其它各类措施的前提和保障。 　　（3）对由于业主原因所导致的目标偏差，组织措施可能成为首选措施，故应予以足够的重视。 　　2.技术措施 　　（1）技术措施不仅对解决建设工程实施过程中的技术问题是不可缺少的，而且对纠正目标偏差亦有相当重要的作用。 　　（2）运用技术措施纠偏的关键： 　　1）要能提出多个不同的技术方案； 　　2）要对不同的技术方案进行技术经济分析。 　　3.经济措施 　　（1）经济措施是最易为人接受和采用的措施。整理 　　（2）经济措施不仅是审核工程量及相应的付款和结算报告，还需要从一些全局性、总体性的问题上加以考虑。 　　4.合同措施