第九章施工索赔管理..doc

第九章 工程施工索赔管理 本章内容： 第一节 施工索赔概述 第二节 工程项目索赔工作程序 第三节 索赔计算 第四节 反索赔 第五节 案例分析 第一节 施工索赔概述 一、工程项目索赔的概念和特征 (一)工程项目索赔的概念 索赔 (Claim) 是指对某事、某物权利的一种主张、要求。 工程项目索赔是指在工程项目合同履行过程中 , 合同当事人一方根据法律、合同规定及惯例，对不应由自己承担责任的情况造成的损失，向合同的另一方当事人提出给予经济或时间补偿的要求。 合同双方都有通过索赔维护自己合法利益的权利。 工程项目索赔是工程项目合同管理的一项重要任务。 (二)工程项目索赔的特征 (1) 索赔是双向的; (2) 只有实际发生了经济损失或权利损害 , 一方才能向对方索赔; (3) 索赔是一种未经对方确认的单方行为; (4)有索才有赔。 二．工程项目索赔的分类 索赔主要有以下几种分类方法。 (一)按索赔的依据分类 (1)以合同为依据的索赔。 它又可以分成合同中明示的索赔和合同中默示的索赔。 合同中明示的索赔是指以合同中明确规定的条款为依据的索赔。 合同中默示的索赔是指其依据虽然在合同中没有明确规定，但可以根据某些合同条款合理推论出来。 (2)以法律为依据的索赔。它是指虽然合同条款中没有规定但法律有规定，合同一方根据法律规定提出的索赔。 (3)以惯例为依据的索赔。 相对于按合同和法律为依据进行的索赔，按惯例索赔的成功率较低。 (4)道义索赔。道义索赔是指承包商找不到可以索赔的合同依据或法律根据 , 因而没有提出索赔的条件和理由 , 但承包商认为自己有要求补偿的道义基础 , 而对其遭受的损失提出具有优惠性质的补偿要求。道义索赔权在业主手中。 业主在下面四种情况下, 可能会同意并接受这种索赔 : 第一,若另找其他承包商,费用会更大； 第二,为了树立自己的形象； 第三,出于对承包商的同情和信任； 第四,谋求与承包商更理解或更长久的合作。 (二)按索赔目标分类 (1) 工期索赔。即由于非承包商自身原因造成拖期, 承包商要求业主延长工期 , 推迟竣工日期 , 避免违约误期罚款等。 (2) 费用（经济）索赔。即要求业主补偿费用损失, 调整合同价格, 弥补经济损失。 (三)按索赔原因分类 引起索赔的原因有很多，难以按此进行明确的分类，主要有以下几方面 : (1) 工程延误索赔。 (2) 工程变更索赔。 (3)工程终止索赔。 (4) 工程加速索赔。 (5) 意外风险和不可预见因素索赔。 (6) 其他索赔。如因货币贬值、汇率变化、物价、工资上涨、政策法令变化等原因引 起的索赔。 第二节 工程项目索赔工作程序 具体工程的索赔工作程序 , 应根据双方签订的施工合同确定。不同的合同文本有不同的索赔程序规定。从承包商索赔的角度来讲，索赔工作程序一般可分为如下主要步骤 : 一．承包人提出索赔要求 FIDIC《施工合同条件》99年第一版为： 在承包商察觉或应已察觉索赔事件后的 28 天内 , 将其索赔意向通知工程师。 如果承包商未能在上述28天期限内发出索赔通知，则竣工时间不得延长，承包商无权获得追加付款，而雇主应免除有关该索赔的全部责任。 这就是说，此时承包商能否得到索赔完全取决于业主方。 二．承包人索赔资料的准备 从提出索赔意向到提交索赔报告,是属于承包商索赔的内部处理阶段和索赔资料准备阶段。此阶段的主要工作有 : (1) 跟踪和调查干扰事件。 (2) 分析干扰事件产生原因, 划清各方责任。 (3) 损失或损害调查和计算。通过对比实际和计划的施工进度和工程成本, 分析经济损失或权利损害的范围和大小, 并由此计算出工期索赔和费用索赔值。 (4) 收集证据。从干扰事件产生、持续直至结束的全过程 , 都必须保留完整的当时记录 , 这是索赔能否成功的重要条件。 作为索赔证据既要真实、全面、及时, 又要具有法律证明效力。常见的索赔证据主要有 : 1) 合同文件； 2) 施工日志； 3) 工程照片及声像资料； 4) 来往信件、电话记录； 5) 会谈纪要； 6) ； 7) ；) 工程备忘录及各种签证； ) 工程结算资料和有关财务报告； 1) 各种检查验收报告和技术鉴定报告； 1) 各类财务凭证； 12) 官方的物价指数、汇率变动表、国家法律、 法规等。 (5) 编写索赔报告。索赔报告的一般格式： 序号 索赔报告构成 一般内容 1 题目 如关于×××事件的索赔 2 事件 详细描述事件过程 3 理由 主要是法律依据、合同条款等 4 证据 证明事件确实造成了损失且损失是由非承包商原因造成 5 结论 指出对方造成的损失或损害及其大小 6 损失估价 列出损失费用的计算方法、计算