3江苏监督报告110310.docVIP

审核综述 审核组成员 序号 姓名 组内职务 注册级别 专业代码 1 2 3 4 5 6 审核目的 组织获得 □质量 □环境 □职业健康安全管理体系认证后，按规定进行第 次现场监督审核。通过检查被认证方的组织结构、运作情况和程序文件，以证实组织的管理体系是否持续满足要求,并持续改进管理体系，评价其符合认证准则要求的程度，从而： □ 能否恢复认证资格 □ 能否保持认证资格 接受审核的主要人员 【详见首、末次会议签到表】 依据文件 a)管理体系标准： □GB/T 19001-2008 □GB/T 50430 □GB/T 24001-2004 □GB/T 28001-2001 □ b) 受审核方的管理手册（版本号： ）、程序文件 c) 方圆相关认证方案 d) 相关的法律法规 e) 适用的产品（服务）质量、环境、安全、卫生标准 f) 其他有关要求（顾客、相关方要求） 审核实施过程概述 根据方圆江苏分公司派遣，审核组一行 人于 年 月 日到 年 月 日对 进行了□质量 □环境 □职业健康安全管理体系第 次监督审核。 审核组按照审核计划的安排，先后与最高管理者、管理者代表、相关部门负责人和部分员工进行了审核交流，确认了认证范围，了解了体系的变更、保持与改进、内审和管理评审等活动情况，了解了体系的方针、目标及关键绩效指标的实现情况，了解了申/投诉的信息及其处理情况，跟踪了上次审核中确定的不符合所采取的措施，检查了标志的使用情况，抽查了重点区域、主要产品/过程/活动的运行控制情况，收集了与监督审核目的有关的其他信息。 恢复认证审核的信息（暂停恢复审核时适用） 因□超期 □欠费 □出现严重的质量/环境/职业健康安全事故 □其他原因导致暂停。组织已采取了相应的纠正/纠正措施，经验证：□有效 □基本有效 □存在问题： 管理体系简述 管理体系在实现方针和目标方面的有效性 管理体系方针、目标 □无变化 □有变化（其变化部分）： 自上次审核以来，组织通过强化 □目标分解 □职能落实 □程序/规范实施 □过程/活动控制 □产品/工艺/流程改进 □绩效考核 □ 等活动，□实现 □基本实现了管理体系的方针和目标，改进了管理体系绩效； 高层管理者对体系的运行和保持 □高度重视 □比较重视 □存在问题； 员工的质量（环境/健康安全）意识 □显著提高 □有所提高 □存在问题； 管理体系过程/活动控制的有效性 □持续有效 □基本有效 □存在问题； 管理体系过程/活动控制的结果 □持续有效 □基本有效 □存在问题； 管理体系在实现方针、目标方面的有效性 □持续有效 □基本有效 □存在问题。 【简述管理体系在过程控制、运行控制方面体现组织管理特征及控制有效性的主要情况： □管理体系在实现方针、目标方面的有效性还不够，需要改进的方面是： 检测/监测结果的评价 □QMS ﹒组织采用 □发放调查表 □社会调查 □客户走访 □联谊座谈 □ 等 方式，对顾客满意度（率）进行了测量，□达到 □基本达到 □未达到所规定的目标。 ﹒组织采用 □过程检验 □工艺监控 □工作检查 □ 等方式，对 等主要环节，进行了监视测量，□达到 □基本达到 □未达到所规定的要求。 ﹒产品/服务的监视测量标准采用 □国家标准 □行业标准/规范 □地方标准 □企业标准/规范 □ ，监测结果□达到 □基本达到 □未达到所规定的指标要求。检验/验证人员的能力 □持续满足 □基本满足要求 □存在问题。 （在持续满足法律法规要求，反映质量信誉水平以及上述过程/活动需要改进的等方面的信息）： □EMS ﹒（反映水气声渣、节能减排等主要环境绩效指标，以及满足适用法律法规要求的主要证据）： □OHSMS ﹒（反映安全、健康卫生等主要职业健康安全绩效指标，以及满足适用法律法规要求的主要证据）： 组织的管理体系自身的监视、改进和控制机制 ﹒组织 □按照 □基本按照策划的安排，对管理体系实施了内部审核