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全国中小企业股份转让系统股票发行文件模板一、股票发行方案二、股票发行情况报告书三、股票发行认购公告四、主办券商关于股票发行合法合规性意见五、股票发行法律意见书六、股票发行备案报告七、备案登记表一、股票发行方案XXXXXX股份有限公司股票发行方案住所：主办券商XXX证券（股份）有限责任公司住所：年 月 声明：本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺股票发行方案不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。目 录一、公司基本信息二、发行计划三、非现金资产认购的情况（如有）四、董事会关于资产定价合理性的讨论与分析（如有）五、董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析六、其他需要披露的重大事项七、中介机构信息八、有关声明释 义(如有)释义项目释义指......指一、公司基本信息公司名称:证券简称:证券代码：注册地址:办公地址：联系电话：法定代表人:董事会秘书或信息披露负责人:二、发行计划发行目的:发行对象：1、现有股东优先认购安排：2、发行对象确定的股票发行（如有）：（发行对象的基本情况及认购的股份数量；发行对象是否与公司或在册股东存在关联关系）：3、发行对象不确定的股票发行（如有）：（发行对象的范围或确定方法）：发行价格（明确发行价格或价格区间；定价方法）:发行股份数量（发行股份数量或数量上限）：预计募集资金总额董事会决议日至股份认购股权登记日期间预计（会/不会）发生除权、除息事项，（会/不会)导致发行数量和发行价格做相应调整。（具体解释内容）：公司挂牌以来的分红派息、转增股本的情况，及其对公司本次股票发行价格造成的影响：（具体解释内容）：本次发行股票（有/无）限售安排，发行对象（有/无)自愿锁定的承诺。（具体解释内容）：募集资金用途本次发行前滚存未分配利润的处置方案本次发行拟提交股东大会批准和授权的相关事项本次发行（不涉及/涉及）主管部门审批、核准或备案事项情况三、非现金资产认购的情况（如有）非股权资产认购1、相关资产的基本情况（披露内容包括但不限于：相关资产的名称、类别以及所有者和经营管理者的基本情况）：2、资产权属的情况（披露内容包括但不限于：资产权属是否清晰，是否存在权利受限、权属争议或者妨碍权属转移的其他情况）3、相关资产涉及许可或债权债务转移的情况（披露内容包括但不限于：相关资产涉及许可他人使用，或者作为被许可方使用他人资产的，应当简要披露许可合同的主要内容；资产交易涉及债权债务转移的，应当披露相关债权债务的基本情况、债权人同意转移的证明及与此相关的解决方案；所从事业务需要取得许可资格或资质的，还应当披露当前许可资格或资质的状况；涉及需呈报有关主管部门批准的，应说明是否已获得有效批准）4、独立运营和核算的资产审计情况（披露内容包括但不限于：相关资产独立运营和核算的，披露最近一年及一期（如有）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表及审计意见，被出具非标准审计意见的应当披露涉及事项及其影响）5、资产的交易价格（披露内容包括但不限于：资产的交易价格、定价依据，资产评估方法及资产评估价值）股权资产认购发行股票1、股权资产的基本情况（披露内容包括但不限于：股权所在公司的名称、企业性质、注册地、主要办公地点、法定代表人、注册资本、实收资本；股权及控制关系，包括公司的主要股东及其持股比例、最近两年控股股东或实际控制人的变化情况、股东出资协议及公司章程中可能对本次交易产生影响的主要内容、原高管人员的安排）：2、股权权属情况（披露内容包括但不限于：股票权属是否清晰、是否存在权利受限、权属争议或者妨碍权属转移的其他情况；股权资产为有限责任公司股权的，股权转让是否已取得其他股东同意，或有证据表明其他股东已放弃优先购买权；股权对应公司所从事业务需要取得许可资格或资质的，还应当披露当前许可资格或资质的状况；涉及需呈报有关主管部门批准的，应说明是否已获得有效批准）：3、股权对应公司主要资产的情况（披露内容包括但不限于：股权对应公司主要资产的权属状况及对外担保和主要负债情况）：4、相关资产的审计情况:（披露内容包括但不限于:披露最近一年及一期（如有）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表及审计意见，被出具非标准审计意见的应当披露涉及事项及其影响）：5、股权的交易价格（披露内容包括但不限于：股权的交易价格、定价依据，资产评估方法及资产评估价值（如有））：资产交易价格的合理性说明（披露内容包括但不限于：资产交易价格以经审计的账面值为依据的，公司董事会应当对定价合理性予以说明；资产交易根据资产评估结果定价的，在评估机构出具资产评估报告后，公司董事会应当对评估机构的