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实验报告一中国证券业协会的基本情况及其主要职责 基本情况：中国证券业协会成立于1991年8月28日，是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属于非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。其最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构，实行会长负责制。主要职责：教育和组织会员遵守证券法律、行政法规，依法维护会员的合法权益，同时为会员提供服务，制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流，对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解，监督、检查会员行为，按照规定给予处分。负责证券业从业人员资格考试、认定和执业注册管理，证券公司重要信息系统进行信息安全风险评估，负责制定代办股份转让系统运行规则，监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露.证券公司经营业绩排名的主要单项指标及含义1、总资产：指某一经济实体拥有或控制的、能够带来经济利益的全部资产2、净资产：属企业所有，并可以自由支配的资产,即所有者权益3、净资本：证券公司净资产中流动性较高、可快速变现的部分，是衡量证券公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标4、营业收入：指证券公司在证券、证券投资咨询、财务顾问、证券投资与保荐证券自营等业务中取得的收入5、净利润：指在利润总额中按规定交纳了所得税后公司的利润留成，一般也称为税后利润或净收入。6、客户交易结算资金余额：用于反映券商客户交易资金的多少7代理买卖证券业务净收入及合并口径：代理买卖证券业务又称证券经纪业务，前者指证券公司经纪业务的净收入，后者指包括控股的公司的收入8、证券公司营业部平均代理买卖证券业务净收入及合并口径：证券公司平均每家证券营业部分摊的全国经纪业务总收入，其合并口径是指在包括控股公司收入时的平均数 9、承销与保荐业务、并购重组等财务顾问业务净收入（合并口径）：证券公司根据客户需要，站在客户的角度为客户提供的各种服务，用于反映证券公司承销与保荐业务、并购重组业务方面的盈利能力10、净资本收益率（合并口径）：净资产收益率也叫净值报酬率、权益报酬率，反映及其控股公司净资本的盈利能力11、代理买卖证券业务净收入增长率（合并口径）：指和上一期相比，证券公司及其控股的公司经纪业务的增长情况12、承销与保荐业务、并购重组等财务顾问业务净收入增长率（合并口径）：指和上一期相比，证券公司及其控股的公司财务顾问业务所得手续费的增长情况13、受托客户资产管理业务净收入增长率（合并口径）8项指标的中位数以上排名：反映客户资产管理业务发展能力14、受托管理资金本金总额：反映客户资产管理业务的规模15、受托客户资产管理业务净收入（合并口径）：反映客户资产管理业务的盈利能力16、成本管理能力（合并口径）3项指标的前20位排名：成本管理能力=（营业收入-投资收益-公允价值变动收益）/营业支出，反映证券公司成本控制能力已上市证券公司的上市时间、上市方式及募集资金规模序号证券公司上市时间上市方式募集资金（万元）1宏源证券1994-02-02IPO?105502中信证券2003-01-06IPO1759673光大证券2009-08-18IP商证券2009-11-17IP泰证券2010-02-26IP业证券2010-10-13IPO2570117山西证券2010-11-15IPO3003138方正证券2011-08-10IPO5648189东吴证券2011-12-12IP南证券2001-01-09由长运股份实施重大资产出售暨新增股份吸收合并西南证券4150111海通证券1994-02-24由都市股份吸收合并613012东北证券1997-02-27由锦州六陆定向回购，注销中国石油锦州石油化工公司所持股份吸收合并东北证券711513国元证券1997-06-16由北京化工定向回购股份、重大资产出售以新增股份吸收合并国元证券公司5606714长江证券1997-07-31由石炼化新增股份吸收合并长江证券6888015国金证券1997-08-07由成都建投合并220016广发证券1997-06-11公司股权分置改革与重大资产重组相结合，以延边公路2006年6月30日经审计的全部资产及负债回购本公司控股股东吉林敖东持有本公司非流通股及以新增股份吸收合并广发证券1020017太平洋2007-12-28与云大科技股权置换3360018国海证券1997-07-09由桂林集琦吸收合并27024?西南证券公司的基本情况（一）公司简介：西南证券股份有限公司是西部地区成立最早的一家综合类证券公司，也是唯一一家注册地在重庆的全国性综合类券商，主营证券经纪、投行业务、自