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证券公司的IB业务起源于（） 日本 B、英国 C、美国 D、中国 假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股，50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元，20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，该基金总份额为2000份，则基金资产净值为（） A、1.1 B、1.12 C、1.15 D、1.17 3、（）的颁布实施标志着我国公司债券发行工作正式启动，使我国证券市场有了真正意义上的公司债券。 A、《公司债发行试点办法》 B、《公司债发行管理办法》 C、《证券法》 D、《企业债发行试点办法》 4、封闭式基金期满终止，清产后的（）应按投资者出资比例进行公正合理的分配。 A、基金总资产 B、基金净资产 C、基金总收益 D、基金利润 5、股利正式发放给股东的日期叫做（） A、派发日 B、股权登记日 C、股利宣布日 D、除夕除权日 6、以下不属于证券公司高级管理人员的是（） A、董事会秘书 B、董事长秘书 C、财务负责人 D、副总经理 7、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和现实投资收益，债券的这一特征称之为（） A、流动性 B、安全性 C、偿还性 D、收益性 8、当市场利率下调时，债券基金的收益会（） A、上升 B、不变 C、下降 D、不确定 9、证券公司董事会应当就风险管理，审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由（）担任召集人。 A、独立董事 B、董事长 C、监事长 D、总经理 10、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（） A、公司债券，金融债券，政府债券 B、金融债券，政府债券，公司债券 C、公司债券，政府债券，金融债券 D、政府债券，金融债券，公司债券 11、我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和（）的约定，提取担保物。 A、融资融券合同 B、担保协议 C、委托代理协议 D、托管协议 12、普通股票是最基本，最常见的一种股票，其持有者享有股东的（） A、对公司财产的支配权 B、优先权利和义务 C、基本权利和义务 D、以上都不是 13、认购公司型基金的投资人是基金公司的（） A、管理者 B、基金投资者 C、股东 D、基金管理人 14、以下关于股票分割与合并的说法错误的是（） A、股票分割又称拆股，拆细 B、从理论上说，分割和合并都不会影响调整后股价 C、事实上，股票分割和合并通常会刺激股价上升或下降 D、股票分割和合并通常会刺激股价下跌 15、在ADR交易过程中，（）负债ADR注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算 A、存券银行 B、托管银行 C、中央存托公司 D、证券公司 16、只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是（） A、可转换公司债券 B、信用公司债券 C、收益公司债券 D、保证公司债券 17、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取ABC三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5元，8元，4元，流通股数分别为7000万股，9000万股，8000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.5元，15元，8.5元，设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是（） A、1938.85 B、1939.84 C、1938.86 D、1938.84 18、衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（） A、基金份额总值 B、基金资产总额 C、基金资产净值 D、基金份额净值 19、下列以股票发行量为权数加权计算的股价指数有（） A、深证综合指数 B、上证180指数 C、深圳成分股指数 D、上证综合指数 20、设立证券公司的主要股东的净资产应当不低于人民币（）亿元 A、1 B、2 C、3 D、5 21、结构化金融衍生产品发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可在（）交易。 A、场外市场 B、银行柜台 C、交易所 D、以上都不是 22、下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是（） A、对会员进行管理 B、对证券交易活动进行管理 C、对全国证券，期货业进行集中统一监管 D、对上市公司进行管理 23、最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（） A、契约型基金 B、开放式积基金 C、封闭式基金 D、公司型基金 24、依据我国《证券投资基金法》，基金管理人的职责之一是（） A、安全保管基金财产 B、办理基金备案手续 C、按照规定开设基金财产的自己账户和证券账户 D、保存基金托管活动的记录，账册，报表和其他有关资料 25、除交易所交易的标准化期权，权证之外，大量场外交易的新型期权，通常称为（） A、场外期权 B、奇异型期权