全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范(V13)..docx

附件2工程技术标准全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.3）全国中小企业股份转让系统有限责任公司二〇一六年二月文档信息文档名称全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范说明规定主办券商与交易支持平台间数据交换的内容、格式及填写标准修订历史版本号修改日期修改说明V1.02013.11首次发布。V1.0.12014.4完善各章说明内容，对各字段的填写要求做出更具体的说明：对于预留字段，注明默认值；对于下发的行情文件，注明当揭示的值超过该字段定义的范围时，用最大值填充；对于券商填写的接口库，明确约定了各字段是否必须填写；完善了错误代码表中的错误原因说明；补充说明了协议转让申报信息库将如何采取限流措施。V1.12015.61.补充说明投资者适当性管理汇总信息库是与中国结算的有效账户比对后才下发；2. 补充说明投资者适当性管理信息库和主办券商营业部信息库上报要求；3. 增加了每月下发一次的投资者适当性全量库的说明；4. 完善证券信息库、证券行情库、申报库、回报库中说明的内容。5. 增加指数发布说明。V1.22015.7增加优先股业务的相关说明V1.32016.1增加挂牌公司市场分层信息发布的相关说明《数据接口规范》V1.3前言为通过行情系统向市场揭示挂牌公司分层后的差异信息。全国股转公司根据挂牌公司市场分层管理业务需求对原《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.2）》进行了修改，形成了《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.3）》。与原数据接口规范比较，本版本的数据接口规范作了如下修改：增加一类新的信息公告文件FCyymmdd.nnn；对该公告文件的格式进行相关定义；增加分层信息公告文件的示例。《数据接口规范》V1.2前言为更好地满足挂牌公司业务发展需求，提高转让效率，全国股份转让公司根据优先股业务需求对原《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.1）》进行了修改，形成了《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.2）》。与原数据接口规范比较，本版本的数据接口规范作了如下修改：NQXX.DBF增加优先股证券信息揭示内容；NQHQ.DBF增加优先股行情揭示内容；NQHGTZZ？？？？？？.DBF增加优先股投资者报送说明；NQHGTZZ.DBF增加优先股投资者确认说明；NQSDXQL.DBF增加优先股投资者揭示说明；新增NQFGKSBXX.DBF揭示优先股申报信息；新增NQFGKCJXX.DBF揭示优先股成交信息。《数据接口规范》V1.1前言为更好地满足业务发展需求，提高转让效率，全国股转公司根据前期业务运行情况及新增业务需求对原《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.0.1）》进行了修改，形成了《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.1）》。与原数据接口规范比较，本版本的数据接口规范作了如下修改：补充说明投资者适当性管理信息库应于每个转让日15：30前，通过FDEP上报，且明确无新增报空库。补充说明主办券商营业部信息库应于每个转让日15:30前，通过FDEP上报，且明确无新增报空库。补充说明投资者适当性管理汇总信息库的生成机制。增加每月下发的投资者适当性管理全量库的说明。完善证券信息库中XXZSSSL的说明。证券行情库中HQJSD2的上限值修正为9999.999。完善申报库中WTHTXH的说明。回报库中HBDFZH的说明修正字段编码为9。根据竞价转让的检查规则，增加回报库中错误原因的分类解释。增加指数发布的相关内容说明。《数据接口规范》V1.0.1前言为更好地满足挂牌公司业务发展需求，提高转让效率，全国股份转让公司根据仿真测试的情况特对原《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.0）》进行了修改，形成了《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.0.1）》。与原数据接口规范比较，本版本的数据接口规范作了如下修改：对于证券信息库、证券行情库等全国股份转让系统下发的文件中标注为预留的字段，增加了默认取值的说明：数值型默认为0、0.00或0.000，字符型默认用空格填充。对于证券行情库、做市转让申报信息库等全国股份转让系统下发的文件，注明当申报数量、成交数量、成交金额、涨跌幅等字段揭示的值超过该字段定义的范围时，用最大值填充。对于申报库，明确了各字段是否必填，规定了NQWT.WTHTXH中营业部编码的取值范围必须与NQQSYYB中上报的信息一致。对表3-2做了进一步完善，将错误代码F对应的错误说明中的“且不属于例外条款”具体化。对于回报库，对表4-2做了进一步完善，将错误原因“成交确认申报与定价申报之间不满足配对合法性要求”补充到错误19类。对于协议转让申报信息库，补充了在有效申报记录数超过