股份登记托管业务介绍.ppt

登记托管各模块业务关系 初始登记办理入口-非注册用户 初始登记办理入口-注册用户 初始登记办理入口-业务申请 登记托管业务培训 2014年6月 一、业务简介 二、业务流程 三、业务拓展 什么是登记托管？ 登记：是指中心作为有公信力的独立机构依法接受深圳地区非上市股份公司、有限责任公司、合伙企业的委托，代理其通过设立和维护持有人名册确认持有人持有对应股份、股权、份额事实的行为。（针对企业、具体产品） 托管：是指中心作为有公信力的独立机构依法接受非上市股份有限公司、有限责任公司、合伙企业的股东、持有人的委托，对客户股权、债权及其他权益类产品进行安全保管，并提供账户管理、协议转让、清算交收、信息查询等服务的业务。（针对企业的股东、产品的持有人） 登记托管的定义 中心提供登记托管服务的产品 股权登记托管是股权融资以及其他股权业务的前提 在办理股权融资及其他股权业务之前，必须要厘清股权的权属关系，即要对股权权属结构进行登记。唯有在保证权属关系的准确、清晰、合法的前提下，才能顺利进行后续业务的办理。 中心目前已开展的业务（产品）种类包括股权、私募债、投融宝及小贷等融资产品的登记托管服务。 登记 权益登记托管结算 登记类 初始登记 变更登记 注销登记 质押登记 管理服务类 权益查询 权益持有人资料变更 权益证明 代理权益分派 权益管理信息披露 账户 转让 结算 开户 变更 销户 冻结 解冻 股权转让 债权发行认购 资金划拨 资金监管 托管 投资方（股东、持有人） 融资企业 获取专业的登记服务 获取融资相关的配套服务 优先获取其他增值服务 提升企业的品牌 获取专业的变更、质押、限售管理，获取便捷的名册查询、证明服务，股东自助网上确权、查询和打印持股或历史变更信息。 优先试点中心其他服务（企业培训、私募债发行、股权转让、理财产品投资等），同时中心为老客户提供不同程度的优惠。 中心可提供包括股权、债权各种方式的一站式融资服务，涵盖信息发布、组织撮合、资金监管、交易结算、登记确认等各个环节。 通过中心提供的挂牌展示、媒体发布、推介会等服务活动，提高企业的社会知名度，扩大产品的认知度，为其股票公开发行、上市创造条件。 企业得到专业的服务，从繁杂事务中解脱出来 股份登记托管意义-对企业 股东权利得到充分的表彰 现有市场不健全下的权益维护 专业规范的转让市场 股权开放性及高流动性 详细准确的股权管理 通过集中托管、代理分红、代办转让等服务，监督各非上市公司实行同股同权同利，维护所有股东的合法权益不受侵害。 可以为拥有不同公司股权份额的股东提供集中管理股权的服务，满足股东的专业化理财的需求。在安全、高效、顺畅的流通市场实现资本有效流动、顺畅进出。 中心作为具有公信力的第三方专业机构，能够以第三方的公平立场为企业提供股权转让市场。工商部门依据中心登记的股东名册做变更，对企业股权交易登记全方位支持。 中心通过自有系统对无纸化的证券交易变更进行登记，确保登记信息的翔实、合法、准确，保障股东的合法权益。 股份登记托管意义-对企业的股东 股份初始登记 股份增资减资登记 股份交易过户 股份非交易过户（协议转让、离婚继承、司法扣划等） 股份质押设立 股份质押变更 股份质押注销 限售股标示 代理派发现金分红 股东名册维护 股东名册查询及证明 初始登记 变更登记 红利派发 名册维护 质押登记 限售标示 服务优势---可为企业及其股东提供更为便捷的、有公信力的权益变动记录 公司：自助查询和打印股东名册，股权变更历史查询等； 股东：自助申请开立账户、自助确权、自助申请办理质押融资等。 业务简介及优势 一、业务简介 二、业务流程 三、业务拓展 企业网上注册并提交电子资料 中心预审 企业临柜 中心临柜审理 中心内部审批 企业股东名册网上确认及自助查询 预审通知 结果通知 受理单 3个工作日 当日 1个工作日 1个工作日 邀约码 初始登记流程-自助网上提交、临柜办理 注意：注册用户时用户属性必须是股份有限公司 企业向指定客户经理提交纸面资料 中心预审 （合规部参与） 企业临柜 中心临柜审理 中心内部审批 预审通知 受理单 3个工作日 当日 1个工作日 企业股东名册网上确认及自助查询 结果通知 1个工作日 3个工作日 当日 1个工作日 1个工作日 企业通过客户经理提交书面申请及资料 中心接收资料并审核 企业及相关人员来中心现场办理 缴费 中心完成股份质押登记 企业领取质押登记名册 企业到工商局办理