金证PB业务整体解决方案(完整版)20160114.pptx

PB业务交流目录①PB业务分析②PB系统方案③系统应用情况①PB业务分析PB业务背景基金业协会已完成登记的私募基金管理人4856家，管理私募基金6787只，管理规模为1.96万亿元。基金业协会已登记私募基金管理人25005家。已备案私募基金24054只，实缴规模4.05万亿元。新《基金法》颁布实施，明确私募基金合法地位，私募基金正式纳入监管2013.6.12014.11.302015.12.312015.52014.1.17证监会清理场外配资，券商暂停信托、基金子公司等外接信息系统，要求证券交易指令必须在证券公司自主控制的系统内全程处理，落实证券账户实名制中国证券投资基金业协会发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的通知私募行业迎来高速发展期 私募行业的框架初步形成 私募机构发展路径逐渐清晰 私募机构对于规范运作的要求愈发急迫 私募机构的投资管理者队伍逐步扩大 私募机构间的竞争将更加激烈私募机构面临的困难初创期私募管理人，通常会被私募产品成立及后期运营等一系列问题所困扰，不仅占用了私募管理人大量的时间和精力，同时还增加一些不必要的成本，延误了宝贵的产品募集和投资时机，导致在激烈的市场竞争中一开始就处于劣势。成立效率成立效率运作成本运作成本交易通道交易通道募资方式募资方式日常运营日常运营业绩证明业绩证明主经纪商服务迫在眉睫：PB定义产品设计产品销售清算外包 证券公司(主经纪商)私募机构一站式“私募管家服务”交易接入资产托管融资融券PB服务全貌基础服务1、运营外包2、销售支持3、资产托管核心服务1、PB交易平台2、产品设计3、融资融券增值服务1、设立、备案及税务咨询2、研究服务3、资本引介基础服务：运营外包及销售支持证券公司作为第三方机构，为私募管理人等机构客户提供综合中后台运营解决方案，开展后台行政管理服务。外包服务无需审批，目前只需在基金业协会进行备案。严格按照相关法律法规，合同约定对委托资产的信息披露提供TA账户管理、注册和登记过户，交易确认和清算，代理红利发放为委托资产提供基金资产帐套建立、估值、会计核算、财务报告等服务根据管理人的投资指令，及时办理划拨、交割事宜管理人各自登录直销柜台系统完成账户类申请和交易类申请信息披露份额注册登记估值核算资金清算销售支持基础服务：资产托管资产托管与私募外包之间部分服务内容重合，实际上起到经办与复核的作用。在资产托管部内部，为起到托管的投资监督作用，外包与托管之间的人员相互独立、核心岗位工作场所现实物理隔离。目前券商已获得证券投资者保护基金的“私募综合托管服务”无异议函，可在该批复项下开展外包服务。补充图示-13基础服务：托管及外包业务运作架构投资管理估值核算基金管理人信息披露托管服务外包服务资产保管估值核算资金清算估值核算投资清算投资监督销售支持份额登记信息披露信息披露核心服务：PB交易平台管理体系投资范围交易操作风险控制1、交易所场内业务2、场外交易及衍生品3、银行间市场1、两级管理体系2、券商全局管理，机构局部管理1、自定义风控指标2、全面支持事前、事中和事后风控1、多种指令模式2、极速交易平台3、算法交易策略PB交易平台为机构投资者提供集资产管理、投资下单、极速交易、算法交易、投资风控等功能为一体的金融交易平台，为客户解决第三方交易系统无法对接券商的燃眉之急，为客户提供一揽子系统技术支持的解决方案。增值服务：私募工厂PB业务营销对象PB业务流程 尽职调查合同谈判 内部审签 产品募集 账户开立 PB系统申请②PB系统方案PB服务全貌基础服务1、运营外包2、销售支持3、资产托管核心服务1、PB交易平台2、融资融券3、产品设计增值服务1、设立、备案及税务咨询2、研究服务3、资本引介PB服务全貌PB业务IT整体解决方案基础服务1、运营外包2、销售支持3、资产托管核心服务1、PB交易平台2、融资融券3、产品设计增值服务1、设立、备案及税务咨询2、研究服务3、资本引介PB业务IT整体解决方案①PB投资交易平台②外包服务平台机构管理组合管理订单管理风控管理产品销售份额登记资金清算估值核算三大平台PB投资交易系统极速交易系统多管理人直销系统多管理人TA系统集中交易快速订单融资融券期货交易资金清算系统估值核算系统③资产托管平台资金清算核算估值投资监督信息披露结算管理系统估值核算系统投资监督系统信息披露系统PB业务主要系统介绍PB投资交易系统PB极速交易系统多管理人TA系统PB业务需要一套什么样的投资交易系统？私募机构客户接入机构投资管理平台交易对接信托公司/基金子公司等组合管理订单管理风控管理机构管理高净值零售客户银行间业务接口证券/期货交易系统交易所接口外汇管理中心本币交易系统集中交易系统上海大宗交易融资融券系统深圳综合协议期货交易系统深证通FDEP中央国债登记结算公司快速订单系