马鞍山东部污水处理厂PPP项目案例.doc

马鞍山东部污水处理厂PPP项目案例 一、项目概况 1.项目名称 安徽马鞍山东部污水处理厂PPP项目(财政部首批30个示范项目之一) 2.项目建设地址 马鞍山东部污水处理厂位于马鞍山市东部新区湖南东路以南，环路以东，霍里山大道以西，一期占地约4.87公顷，总占地约11.59公顷，处理规模是17万m3/日。 3.项目服务范围 马鞍山市东部污水处理厂主要服务马鞍山市东部新区，污水厂收集片区如下：花山商贸旅游园区、马鞍山大学城、向山镇、秀山新区等。 注:高铁站也在这个区域，目前的水量来源只要是大学城，城镇污水还是比较少的。 4.工程规模及要求 马鞍山市东部污水处理厂一期工程（近期）设计规模为5.5万吨，远期规模为17万吨，污水处理厂出水水质执行《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）其中规定的一级A标准，污水处理采用A2/O+深度处理工艺。 注：上述所说的5.5万吨，所有的建筑物和构筑物都已经做了，但是他的设备只上了2.75万吨的，因为我们安徽人比较精明，按照这个水量的进展推动工作。然后这个项目要达到的这个出水的水质标准，再加上深度处理工艺，应该说是污水处理行业比较传统的一种处理工艺了，也是比较成熟的处理工艺。 5.项目目前状况 本项目目前已完成一期土建5.5万吨/日，一期一阶段设备2.75万吨/日，建设由江东控股集团投资于2010年6月投资建成，项目总投资1.2亿元，并于2011年完成通水调试和环保验收，1.2亿里面也有其他一些东西，实际污水投资就1个亿。通过招投标方式确定专业公司以托管方式运营2年，2013年8月份结束托管，由江东控股公司收回自己运营管理。转让前日处理污水2万吨/日，由市财政按照污水实际处理量及参照马鞍山第二污水处理服务费单价拨付污水处理费。 马鞍山江东控股注资1000万元完成二阶段设备购买以及调试。合营公司作为二期工程的建设主体和融资主体，负责承担污水处理厂的后续建设工作及相关费用。 二、PPP运作模式 1.PPP运作模式 项目采用TOT+BOT模式，项目公司获得已建工程的特许经营权，并负责后续项目的投资、建设和运行。 注：项目采用TOT+BOT模式，就是现有的项目，移交，合资公司运营，然后转移。新建的后期项目由合资公司来承建。项目公司获得已建工程的特许经营权，并负责后续项目的投资、建设和运行。这个项目当时确定了采用这样的竞价方式，确定特许经营权的转让价款，然后来竞争污水处理服务费。 特许经营权转让价款为人民币10000万元。 其中：注册资本金:4000万元 项目公司贷款:6000万元 股本结构： 江东控股出资2040万元，占51％ 中标人出资1960万元，占49％ 注：项目操作比较早，当时财政部的相关文件还没有出来，当时是基于合并报表一些考虑，当时江东控股是占51%，后来财政部有一系列的文件出来了以后，江东控股将3%股份转让给了其他公司，满足了财政部的要求，就是他不控股。 2.特许经营期 自项目公司注册成立之日起，特许经营期30年。因为前期不牵涉到建设，所以从移交之日起，然后起算特许期。最后对资产的处置是这样的 3.无偿移交 特许期满，合资公司应按照相关规定进行清算，但一期二部及项目续建所形成的资产及所有实物资产不再评估和清算，全部无偿移交政府指定部门。 注：就是说对这个项目，投资人获得的或者说是合资公司获得的是投资经营权的权益而不是这个资产本身。 4.土地 采用无偿划拨的方式交由项目公司使用，但应缴纳土地使用税费。 5.项目执行机构 特许经营权授予者为马鞍山市住房和城乡建设委员会，项目实施主体是江东控股集团有限公司，中标后由其子公司马鞍山江东控股集团市政公用事业投资管理有限公司与中标人成立合营公司，并与马鞍山市住房和城乡建设委员指定机构签订《特许经营协议》、《污水处理服务协议》及《资产权益转让协议》。 在上述条件下，各投标人测算并竞标项目污水处理服务费价格。由政府方向项目公司提供污水，项目公司向政府方提供污水处理服务，政府方支付污水处理服务费。 注：市政府授权住建委和江东控股和项目公司签订响应的PPP协议，项目公司是由江东控股和这个公司成立的，和江东控股的子公司成立的，特许协议是又马鞍山住建委和项目公司之间签订的，江东控股集团作为这个公司的管理机构，和项目公司做特许协议，做好多约定，项目实施的监督管理都是他。金融公司通过债权资本投入这个，项目公司投资建设运营，社会公众对项目公司有个监督，财政局有一个绩效信息的公开，并且财政局是根据绩效来付费的。基本上所有的PPP项目运作模式都是这样子。 6.保底水量 表注:关于基本水量的承担，风险应该是政府的，如果不保底投资人承担的风险太大，可能就没