环境管理体系审核重点.ppt

ISO14001环境管理体系审核 培训内容 环境管理体系审核概述 环境管理体系审核实施 环境管理体系要素审核 环境管理体系认证程序图 环境管理体系认证程序图 监督审核、扩大、变更和复评程序图 监督审核、扩大、变更和复评程序图 ISO14001环境管理体系审核员个人素质与能力 教育经历 申请人应具备国家承认的中专以上（含中专）学历。 以环境因素为线索进行审核; 环境管理体系的审核方式 按部门审核的方式; 按要素审核的方式; 现场观察. 环境管理体系的审核方法 提问与交谈; 查阅文件和记录; 2、确定不符合项必须以审核准则为依据. 不符合项的确定 1、确定不符合项必须以客观事实为基础; 受审核方的环境管理体系文件（包括手册、程序文件和作业指导书）. 审核准则： ISO14001环境管理体系标准； 适用于受审核方的与环境有关的法律、法规及其他要求； 受审核方代表确认及签字。 不符合报告应包括的主要内容 受审核方名称； 不符合事实描述； 不符合项性质判定； 不符合ISO14001标准的条款号或不符合体系文件的编号； 审核员姓名及开具日期； 体系文件适合于组织员工（能力、素质等）的使用. 环境管理体系适宜性可以考虑： 环境方针、体系各要素的策划适合于组织的规模、性质和环境特点; 与组织原有的管理制度相融合，与其他体系（质量、职业安全卫生）兼容; 资源的充分性. 环境管理体系充分性可以考虑： ? 体系是否覆盖了组织的认证范围; 体系能否满足ISO014001标准17个要素的全部管理要求; 体系的各项管理程序/要求能确保实现管理的有效运行（PDCA）; 对评价出的重要环境因素体系能实施有效控制； 环境管理体系有效性应考虑的因素（1） 体系能保证实现组织的环境方针和目标指标； 员工通过体系的建立和实施提高了环境保护意识，并能够自觉地遵守与本岗位有关的程序或作业指导书的规定. 通过体系的监测测量、不符合纠正与预防、内审和管理评审等要素的实施，组织的体系形成了一套自我发现、自我纠正、自我完善的机制； 环境管理体系有效性应考虑的因素（2） ?审核结论。 审核报告主要内容 受审核方的基本情况；? 受审核方环境管理体系概述； 第一阶段审核的概况； 第二阶段审核的概况； 审核总结； 受审核方分析不符合项的原因；? 受审核方策划制定纠正与预防措施； 受审核方实施、完成并自我验证纠正与预防措施的有效性； 审核人员对纠正与预防措施完成情况进行验证，并对实施效果作出判断； 提交纠正措施跟踪报告. 纠正措施的跟踪程序 实施及效果方面. 纠正措施的验证 原因分析方面; 措施制定方面; 组织应建立并保持一个或多个程序，用来确定其活动、产品或服务中它能够控制，或可望对其施加影响的环境因素，从中判定些对环境具有重大影响，或可能具有重大影响的因素。组织应确保在建立环境目标时，对与这些重大影响有关的因素加以考虑。 环境因素 一、二阶段审核应重点突出、体现层次、确保审核深度. 环境因素（4.3.1）的审核 环境因素的识别：审核是否具备充分性 ; 环境因素的评价：审核是否具备科学合理性; 环境因素的更新：动态适应、随组织变化而更新; 从程序和实施结果（环境因素、重要环境因素清单）两方面把握; 评审识别程序：确保环境因素识别的充分性 . 环境因素（4.3.1）的审核 第一阶段审核（1） 确定体系包含文件化的环境因素识别和评价程序，且被实施：环境因素、重要环境因素清单. 收集充分的信息; 现场观察; 确定第二阶段重点审核的环境因素及其控制线索. 评审评价程序：重要环境因素评价的科学合理性; 强调考虑法律、法规和当地环保的特殊要求; 强调与相关方有关的环境因素识别评价; 具备更新程序; 第一阶段审核（2） 三种时态：过去、现在、将来. 环境因素的充分性应考虑 范围：活动、产品、服务; 可控性：可控制的可施加影响： 合同方; 供货方; 三种状态：正常、异常、紧急; －向大气的排放; －向水体的排放; －废物管理; －土地污染; －原材料与自然资源的使用; －其他当地环境问题和社区性问题. 六个方面： 对环境