15年甘肃银行股份有限公司二级资本债券法律意见书.docxVIP

关于2015年甘肃银行股份有限公司二级资本债券发行的法律意见书甘肃法成律师事务所关于2015年甘肃银行股份有限公司二级资本债券发行的法律意见书甘肃法成律师事务所Gansu Facheng Lawyer Office甘肃·兰州二〇一五年十二月地址：兰州市城关区张掖路 87号中广商务大厦九层 电话：0931-8406820、8406830、8406750、8406760传真：0931－8406810网址：电子邮件：fclawyer@关于2015年甘肃银行股份有限公司二级资本债券发行的法律意见书甘肃法成律师事务所关于2015年甘肃银行股份有限公司二级资本债券发行的法律意见书致：甘肃银行股份有限公司甘肃法成律师事务所（以下简称“本所”）接受甘肃银行股份有限公司（以下简称“甘肃银行”，亦称“发行人”）的委托，指派渠慎顺、郝利永律师担任发行人本次申请在境内市场发行总额不超过人民币 32亿元的二级资本债券（以下简称“本次二级资本债券”）的专项法律顾问，现根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》（以下简称“《商业银行法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国人民银行与中国银行业监督管理委员会（以下简称“中国银监会”）颁布的《商业银行资本管理办法（试行）》（以下简称“《资本管理办法》”）、《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》（以下简称“《金融债券发行管理办法》”）、《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》（以下简称“《金融债券发行管理操作规程》”）、《关于完善商业银行资本补充机制的通知》（以下简称“《资本补充机制的通知》”）等法律、法规、规章及规范性文件的规定，出具本法律意见书。地址：兰州市城关区张掖路 87号中广商务大厦九层 电话：0931-8406820、8406830、8406750、8406760传真：0931－8406810 网址： 电子邮件：fclawyer@1关于2015年甘肃银行股份有限公司二级资本债券发行的法律意见书为出具本法律意见书之目的，本所律师根据中华人民共和国（以下简称“中国”，为本法律意见书之目的，不包含香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行法律、法规的有关规定及本所与发行人签订的《专项法律服务合同》的要求，对与出具本法律意见书有关的所有文件资料及证言进行审查判断，包括但不限于：1、《甘肃银行股份有限公司关于公开发行 2015年二级资本债券的请示》（以下简称“《请示》”）； 2、《2015年甘肃银行股份有限公司二级资本债券发行可行性研究报告》（以下简称“《可研报告》”）；3、《2015年甘肃银行股份有限公司二级资本债券发行公告》（以下简称“《发行公告》”）；4、《2015年甘肃银行股份有限公司二级资本债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）；5、《2015年甘肃银行股份有限公司二级资本债券偿债计划及保障措施的专项报告》（以下简称“《专项报告》”）；6、《2015年甘肃银行股份有限公司二级资本债券发行章程》；7、《甘肃银行关于发行二级资本债券方案》；8、联合资信评估有限公司于 2015年 12月 1日出具的《2015年甘肃银行股份有限公司二级资本债券信用评级报告》（联合[2015]1222号）及《关于2015年甘肃银行股份有地址：兰州市城关区张掖路 87号中广商务大厦九层 电话：0931-8406820、8406830、8406750、8406760传真：0931－8406810 网址： 电子邮件：fclawyer@2关于2015年甘肃银行股份有限公司二级资本债券发行的法律意见书限公司二级资本债券的跟踪评级安排》； 9、中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）甘肃分所于2013年1月31日出具、2013年3月6日报备的《甘肃银行股份有限公司2012年审计报告》(中瑞岳华甘审字[2013]第019号)，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于2014年4月 1日出具、2014年 4月 23日报备的《甘肃银行股份有限公司2013审计报告》（瑞华审字[2014]），瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2015年 5月 4日出具的《甘肃银行股份有限公司审计报告》（瑞华审字[2015]）； 10、发行人于 2014年 11月 18日召开的第一届董事会第八次会议通过的《关于甘肃银行关于发行二级资本债券方案议案的决议》（第 5号），以及发行人于 2014年 11月18日召开的2014年股东大会会议通过的《关于甘肃银行关于发行二级资本债券方案议案的决议》（第六号）；11、《甘肃银行股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）以及其它涉及发行人基本情况、历史沿革、2012年至2014年度（以