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企业专利战略规划制定指引 一、制定“企业专利战略规划”几个基本概念 （一）企业专利战略的定义及其目标 企业专利战略，是企业结合自身研究开发、经营与管理的实际情况，通过对专利信息及其有关信息的搜集和研究，获取有关技术发展信息、市场竞争信息、法律信息等，预测相关的技术、经济发展趋势与方向，以赢得竞争能力和优势，赢得知识产权竞争乃至整个市场竞争主动权，谋取更大市场份额和经济利益为目的，而在专利方面采取相应对策的总体性谋划。 企业专利战略研究的目标是：通过企业专利战略方案的制订和实施，提高企业主动运用专利制度的能力，强化具有自主知识产权的技术创新活动，以具有专利保护的核心技术或产品增强市场竞争能力，最大限度获取市场份额和由此产生的经济利益。 （二）企业专利战略的主要类型 企业专利战略分进攻型战略和防御性战略两类。 企业进攻型专利战略： l.基本专利战略 基本专利战略，是企业基于对未来发展方向的预测，为保持自己新技术、新产品竞争优势，将自己的核心技术或基础研究成果作为基本专利来保护，并控制该技术领域发展的战略。一般来说，拥有强劲的技术研究开发能力和雄厚资本的企业往往采用此战略。 2.外围专利战略 外围专利战略又称专利网战略，是指企业围绕自己或他人的基本专利，开发与之配套的外围技术并及时申请专利的战略。对于技术实力存在明显差距的企业，应积极主动的考虑采用这一战略。 3.专利有偿转让战略 企业研究开发出的专利技术、产品除自己实施、生产外，通过有偿转让专利的所有权或使用权以获取更大经济利益的战略。企业本身难以开拓市场，或该专利技术的广泛实施可以加速技术标准化，从而使自己可能控制将来整个产业的技术标准，都适用这一战略。 4.专利收买战略 企业为独占市场，或为了以专利权人的身份进行专利许可、收取高额使用费而从发明人手中购买专利权的战略。此种情况下，所购专利应具有较大的市场潜力。 5.专利与商标相结合战略 允许其他企业实施自己的专利，交换条件是对方必须同时接受自己的产品和商标，目的是扩大本企业产品销售量，并提高商标知名度。或反之，允许其他企业实施自己的专利，以换取对方的商标使用权等，均属此种战略。 6.专利回输战略 企业在引进输出方的专利后，对专利进行研究、消化、吸收和创新，再将创新后的技术以专利的形式卖给原输出方，或以自己的专利权为筹码，与对方进行交叉许可的战略。这种战略既可以使引进技术方提高技术创新的起点，又能够使自己摆脱专利输出方的控制.对准备引进国外先进技术的企业，要充分运用这一战略。 7.专利技术和产品输出战略（PCT申请布局） 企业向准备输出技术和产品的国家先行申请专利，旨在使技术和产品在输出国获得充分的专利保护，达到垄断市场目的的战略。 企业防御型专利战略： 1.取消对方专利权战略 启动专利权无效程序，全部或部分取消对方的专利权的战略。这是企业在遇到专利侵权指控时最常用的战略。 2.文献公开战略 以公开自己发明的方式，主动丧失申请专利必备的“新颖性”，意在阻止竞争对手申请专利、获得专利的战略。 3.交叉许可战略 企业间以专利技术作为合同标的进行对等交换，求得“双赢”的战略。适用于双方的专利比较接近，专利权的归属又错综复杂或互相依存，可能在市场上产生恶性竞争或相互指控专利侵权造成两败俱伤的情况。 4.利用失效专利战略 企业可无偿使用或以失效专利作为研发、创新的起点，在此基础上申请新的专利。绕过已有专利的权利要求、主张先用权、在不受专利地域保护范围内使用他人的专利技术等，均属此种战略。 二、制定“企业专利战略规划”的准备工作 （一）前期准备 1.人员组成。专利战略是企业总体经营战略的重要组成部分，涉及经营、技术、法律、管理等多方面知识，“企业专利战略规划”制定人员应包括：一是具有决策资格的企业领导；二是能够进行文献检索，提供定性定量数据，分析专利权利要求影响范围的专利事务专家；三是能够判断已有专利技术对本企业产品、技术开发影响的技术专家；四是能对专利产品的市场占有现状及前景走向做出判断的销售专家。 2.资金和资料准备。在保证足够研究经费的前提下，收集足够的和本企业发展有关的专利和非专利技术情报资料和市场情报资料。 （二）确定目标 专利战略目标来源于对各种情报的合理、正确地分析，包括上层目标分析、专利情报分析、市场分析和企业自身能力分析。 1.上层目标分析。企业专利战略是企业总体经营战略的一个组成部分，对专利战略具有约束和指导作用。国家的行业政策、企业的总体经营目标是企业专利战略的上层目标，经过分析明确了上层目标的要求，才能保证制定出的专利战略得以实施。 2.专利情报分析。检索国内、外相关专利文献和主要非专利文献，特别是主要竞争对手的资料，进行数理统计；对其法律状态、应用前景、有效期限、相关技术发展现状与发展趋势等相关数据进行分析、