(肆)、国外企业申请第一上柜.ppt

  1. 1、本文档共38页,可阅读全部内容。
  2. 2、有哪些信誉好的足球投注网站(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
  3. 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载
  4. 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
查看更多
(肆)、国外企业申请第一上柜

* B 上櫃審議委員會議 不同意上櫃 同意上櫃 退件 董事會 認為需退回審議委員會重行審議 函報主管機關核准有價證券櫃檯買賣契約 1、上櫃審議委員會得邀請產業專家及財會、法律專家作為外部委員。 2、經審議委員會合議,表決票數應有出席審議委員三分之二(含)以上同意行之。 A (退回重審) 同意上櫃 (同意備查) 依規定承銷及股票集保 上櫃買賣 二、國外企業來台第一上櫃審查流程(二) 申復程序 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 遇有證券交易法第156條第1項第1款至第3款所列情事者 具體認定標準: 1.發行該有價證券之公司遇有訴訟事件或非訟事件,其結果足使公 司解散或變動其組織、資本、業務計劃、財務狀況或停頓生產, 而有影響市場秩序或損害公益之虞者。 2.發行該有價證券之公司,遇有重大災害,簽訂重要契約,發生特 殊事故,改變業務計劃之重要內容,或退票,其結果足使公司之 財務狀況有顯著重大之變更,而有影響市場秩序或損害公益之虞 者。 3.發行該有價證券公司之行為,有虛偽不實或違法情事,足以影響 其證券價格,而及於市場秩序或損害公益之虞者。 * 不宜上櫃條款(一) Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 財務或業務未能與他人獨立劃分者 具體認定標準: 1.資金來源過度集中於非金融機構者。 2.申請公司與他人簽訂對其營運有重大限制或顯不合理之契約,致 生不利影響之虞者。 3.與他人共同使用貸款額度而無法明確劃分者。但母子公司間共用 貸款額度,不在此限。 * 不宜上櫃條款(二) Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 有重大非常規交易迄申請時尚未改善者 具體認定標準: 1.進銷貨交易之目的、價格及條件或處理程序,與一般正常交易顯 不相當或顯欠合理者。 2. 各項關係人交易,未能合理證明其交易之必要性、決策過程合法 性,暨價格與款項收付情形之合理性者。 3.所稱「尚未改善」,其改善之認定係指符合下列情事之一者: (1)因非常規交易而致申請公司以外之人獲得利益者,該獲得利益之 人已將所得利益歸還應得之人者。 (2)該非常規交易行為經檢調或司法單位確定無犯罪情事。 (3)該非常規交易已恢復原狀者。 * 不宜上櫃條款(三) Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 公司或申請時之董事、監察人、總經理或實質負責人於最近3年內,有違反誠信原則之行為者 具體認定標準: 1.所謂「最近三年內」:係指該股票申請上櫃案經本中心收文受理 之日起算之前三年內。 2.所謂「有違反誠信原則之行為」,係指有下列情事之一者: (1)向金融機構貸款有逾期還款之情形者。 (2)曾違反外國發行人註冊地國相關法令經判決有罪者。 (3)違反申請上櫃時所出具聲明書之聲明事項者。 (4)有其他重大虛偽不實或喪失公司債信情事,而有損害公司利益或 股東權益或公眾利益者。 (5)上開(1)至(3)情事,非屬重大或有合理事由者, 不在此限。 * 不宜上櫃條款(四) Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 申請公司之董事會,有無法獨立執行其職務者 具體認定標準: 1.申請公司應設置至少三席獨立董事,且獨立董事應達全體董事席 次五分之一以上,其中一名獨立董事需在我國設有戶籍。 2.申請公司之董事彼此間應有超過半數之席次,未具有下列關係之一: (1)配偶。 (2)二親等以內之直系親屬。 (3)三親等以內之旁系親屬。 (4)同一法人之代表人。 * 不宜上櫃條款(五) Evaluation only.

文档评论(0)

teda + 关注
实名认证
内容提供者

该用户很懒,什么也没介绍

1亿VIP精品文档

相关文档