金融证照与职涯发展!!-逢甲大学经济系.ppt

* 國際證照之取得(五) 　　CIIA 　　CFA 　　CFP 應試 資格 國內證券分析人員測驗合格且為分析協會會員可抵免第一階段考試直接參與進階測驗。 1.具學士學位(不限科系) 2.無學士學位者，應具至 少四年合格之工作經驗 必須先完成台灣理財認證協會所規定之專業課程(必須在FPAT授權之專責教育機構上課) 如有相關學位或資格可予抵免部分訓練課程。 * 國際證照之取得(六) 　　CIIA 　　CFA 　　CFP 測驗題型 均為題組型態之申論與應用計算 Level I及Level II：均為單一選擇題 Level III： 均為題組型態之申論與應用計算 所有題目，包括個案分析題目，均為單一選擇題 一般會員 年費 每年約新台幣500元(註1) 每年約新台幣10800元(US$338元) 入會費新台幣5000元，以後每年須繳交常年會費新台幣5000元 換證要求 無 無 初次認證後，須每兩年換證一次。若要換證，必須完成30小時最低在職訓練時數且無違反專業道德情形 註1.由於證券分析協會與證基會已以會員國的身份向ACIIA繳納了一年CHF7000會費，故已具 CIIA認證資格者每年僅需向證券分析協會及證基會繳納每年新台幣500元的會費。 * 國際證照之取得（七） 引進CIIA測驗有助提升國內證券分析人員之專業水準並與國際接軌 相較CFA測驗與CFP測驗，CIIA測驗更適合國內證券投資分析人員參試 取得CIIA證照，有助證券分析人才進入國際市場(如歐洲、日本及大陸等市場)發展 * 證照的價值與迷思（一） 專業證照是新鮮人求職的成功之鑰 擁有數張的專業證照，可提升本身的專業能力，進而塑造專業形象 主管機關已明文增加專業證照為執業條件 金控時代，證照多寡攸關績效評定與升遷 國際化與金控之推動，企業日益重視專業證照與全方位金融從業人員 * 證照的價值與迷思（二） 專業能力=學識+實務經驗+證照+工作態度 取得專業資格證照≠擁有專業能力 ≠保證就業 但取得證照卻顯示： 你的專業能力經過客觀驗證，使雇主相信你的專業能力達到基本水準 使你與別人有所區隔，機會比別人多 * 證照的價值與迷思（三） 國內目前證照種類繁多，思考方向 → 法定證照優先 → 與執行業務有關的證照優先 → 市場需求高之專業能力測驗優先 如 債券、資產證券化 、股務、企業內控、理財規劃 → 國際市場與國內市場同時認同的證照優先 → 正確的考照時點 * 如何正確準備證照測驗(一) 取得正確的準備資料 已公開題庫之測驗 →主辦單位每年依據必威体育精装版法規編纂題庫協助考生準備測驗 → 熟悉題型可參考聯合人力網項下的職場行家 隨時留意法規的變化 善用證基會網站之證券期貨法令查詢系統(免費) 以照考照，事半功倍 取測驗模組化之優點 ` 如 投資型保險+證券法規及實務 →普業執業資格(可應考高業) 高業+投信投顧法規→投信投顧業務員 利用自己的專長有策略性的準備考試 例高業測驗： 財金科系學生 → 投資學必拿高分以拉高總分 非商科學生 → 熟讀法規，財務分析以超過50分門檻 為目標 * 如何正確準備證照測驗(二) 大專技職院校學生，建議在學時先取得證券商業務人員及信託業業務人員資格後，再取得投信投顧業務員及證券商高級業務人員資格，畢業或有工作經驗後再陸續取得其他國內外財金證照 如何正確準備證照測驗(三) 配合學校相關課程，建議考照順序如下： 大一或高中職學生：金融常識與職業道德測驗(或工商倫理測驗)及企業內部控制基本能力測驗 大二或大三上：證券商業務員資格測驗(普業)，修習過投資學有助應考。 大三上或大二下： 證券商高級業務員資格測驗(高業)及以加考一科投信投顧法規之方式，取得投信投顧業務人員證照。 大四：期貨商業務員資格測驗(因該證照有五年期限，故考照順序可在最後。) 同學就業後有證券金融相關工作驗後，可再考慮報考證券分析人員資格測驗或期貨交易分析人員 * * 如何正確準備證照測驗（四） 報告完畢 敬請指教 * * * * * * 債券人員與股務人員專業能力測驗（一） 一、辦理依據及測驗日期： 二、測驗科目、時間與及格標準： * 債券人員與股務人員專業能力測驗（二） 三、報名資格： * 企業內部控制及資產證券化基本能力測驗（一） 一、辦理依據及測驗日期：