不符合项分级指南.docVIP

实验室认可评审 不符合项分级指南 Guidelines on Grading Non-Conformities In Laboratory Assessment （征求意见稿） 2013-3-26 中国合格评定国家认可委员会 目 次 范围………………………………………………………………………………………3 规范性引用文件…………………………………………………………………………3 术语和定义………………………………………………………………………………3 不符合项分级……………………………………………………………………………4 不符合项的提出…………………………………………………………………………5 CNAS对不符合项的处理措施…………………………………………………………5 附录：不符合项分级示例………………………………………………………………6前 言 本指南依据ILAC G3《认可机构评审员培训课程指南》（08/2012）附录A《不符合项分级指南》，以及参考国际同行作法制订，旨在为认可评审提供指导；同时也可供实验室参考，便于其了解不同类型不符合项对认可决定的影响，从而加强自身质量和技术的管理工作。 本指南于2013年首次发布。 不符合项分级指南 1. 范围 1.1 本指南规定了不符合项分级的原则，为评审组及CNAS秘书处评审主管及其他相关人员评估和管理认可评审结果提供指导，确保做出规范、一致的评审结论。 1.2本指南适用于实验室认可评审活动；也可用于实验室对内审发现和不符合项的控制工作。 1.3 依据本指南中确定的原则，评审组负责对不符合项进行识别和分级，并根据总体评审情况作出推荐意见。CNAS评审主管审查评审组分级的适宜性，必要时可以调整不符合项的级别。 2．规范性引用文件 CNAS发布的实验室认可要求文件，包括认可规则、认可准则、认可说明和认可方案。 3．术语和定义 3.1 不符合项：实验室的管理或技术活动不满足要求。 注1：“要求”指CNAS发布的认可要求文件，包括认可规则、认可准则、认可说明和认可方案中规定的相关要求，以及实验室自身管理体系和相应检测或校准方法中规定的要求。 注2：不符合项通常包括（但不限于）以下几种类型： 实验室管理体系文件不满足CNAS认可要求； 实验室运作不满足其自身文件要求； 人员能力不足以胜任所承担的工作； 操作程序，包括检测或校准的方法，缺乏技术有效性； 测量溯源性不满足相关要求； 未实施有效的质量控制程序； 缺乏必要的资源，如设备、人力、设施等； 实验室不满足CNAS认可规则文件要求，如未定期接受监督评审、未缴纳费用等。 3.2 观察项：对实验室运作的某个环节提出需关注或改进的建议。 注：观察项通常包括以下几种类型： 被评审实验室的某些规定或采取的措施可能导致相关的质量活动达不到预期效果，但尚无证据表明不符合情况已发生； 评审组对实验室管理体系的运作已产生疑问，但在现场评审期间由于客观原因无法进一步核实，对是否构成不符合不能作出准确的判断； 现场评审中发现实验室的工作不符合相关法律法规（例如环境保护法、职业健康安全法等）要求； 对实验室提出的改进建议。 4．不符合项分级 根据不符合项对实验室能力和管理体系运作的影响，CNAS将不符合项分为严重不符合项和一般不符合项二级。 4.1 严重不符合项：影响实验室诚信或显著影响技术能力、检测或校准结果准确性和可靠性、以及管理体系有效运作的不符合。严重不符合项可能导致现场跟踪验证、暂停、不予认可或撤销实验室的认可资格或相关检测或校准项目。 注：经验表明严重不符合项往往与实验室的诚信和技术能力有关。例如： 实验室提交的申请资料不真实，如未如实申报工作人员、检测或校准经历、设施或设备情况等； 评审中发现实验室提供的记录不真实或不能提供原始记录； 实验室原始记录与报告不符，有篡改数据嫌疑； 实验室不做试验直接出报告； 实验室在能力验证活动中串通结果，提交的结果与原始记录不符，或不能提供结果的原始记录； 人员能力不足以承担申请认可的检测或校准活动； 实验室没有相应的关键设备或设施； 实验室对检测或校准活动未实施有效的质量控制； 实验室管理体系某些环节失效； 实验室故意违反CNAS认可要求，如超范围使用认可标识，涉及的报告数量较大； 实验室在申请和接受评审活动中存在不诚信行为； 实验室发生重大变化不及时通知CNAS，如法人、组织机构、地址、关键技术人员等变动。 4.2 一般不符合项：偶发的、独立的对检测或校准结果、质量管理体系有效运作没有严重影响的不符合项。如果一般不符合项反复发生，则可能上升为严重不符合项。 注：在实验室认可评审中经常发现一般不符合项，如： 设备未按期校准； 试剂已过有效期； 对内审中发现的不符合