公募基金管理人董事、监事和高级管理人员.docVIP

公开募集证券投资基金管理人董事、监事 和高级管理人员监督管理办法 （征求意见稿） 第一章 总 则 第一条 为了加强公开募集证券投资基金（以下简称基金）管理人董事、监事和高级管理人员等从业人员的监督管理，保护投资人及相关当事人的合法权益和社会公共利益，根据《证券投资基金法》、《公司法》和其他法律、行政法规，制定本办法。 第二条 本办法所称高级管理人员，是指基金管理公司的总经理、副总经理、督察长以及实际履行上述职务的其他人员。 第三条 基金管理公司法定代表人、总经理、督察长的选任或者改任，应当报经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审核。 未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任或者改任上述人员，不得违反规定决定代为履行上述人员职务的人员。 第四条 基金管理公司董事、监事和高级管理人员等从业人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责，遵循基金份额持有人利益优先的原则，维护基金份额持有人的合法权益。 第五条 中国证监会及其派出机构依法对基金管理公司董事、监事和高级管理人员等从业人员进行监督管理，制定上述人员管理的具体规定。 中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）对上述人员实行自律管理，并依据有关法律法规和本办法制定相应的自律规则。 第二章　任职条件和任免程序 第六条　拟任基金管理公司法定代表人、总经理、督察长职务人员应当具备下列条件： （一）取得基金从业资格；　　 （二）通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试； （三）具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历以及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历；　　 （四）没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员和基金从业人员的情形；　　 （五）最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。 第七条　申请基金管理公司法定代表人、总经理、督察长任职资格，应当由基金管理公司向中国证监会报送下列申请材料：　　 （一）对拟任上述职务人员（以下简称拟任人）任职资格进行审核的申请以及任职资格申请表；　　 （二）相关会议的决议；　　 （三）前条第三项规定的从业经历证明；　　 （四）最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见；　　 （五）拟任人身份证明复印件；　　 （六）拟任人基金从业资格证明复印件；　　 （七）拟任人证券投资法律知识考试合格证明复印件； （八）任职条件、任职程序符合法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程的法律意见书；　　 （九）中国证监会规定的其他材料。 上述申请材料应当是中文文本。原件是外文的，应当附中文译本，并以中文文本为准。 第八条　中国证监会依法对申请材料进行受理和审核。　　 中国证监会可以通过考察、谈话等方式对拟任人进行审核。考察、谈话应当由两名工作人员进行，谈话应当作出记录并经考察人和拟任人签字。 第九条　申报机构应当自收到中国证监会核准文件之日起20个工作日内，按照本机构的章程等规定作出选任或者改任的决定，并办理相关手续。 第十条　自取得任职资格之日起20个工作日内，拟任人未按照拟任机构的规定履行拟任职务的，除有正当理由的外，其任职资格自动失效。 离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。 第十一条　基金管理公司副总经理应当具备本办法第六条规定的条件。 基金管理公司聘任副总经理职务，应当在作出决定之日起5个工作日内向基金业协会报送下列任职备案材料： （一）对任职资格进行备案的申请和任职登记表； （二）本办法第七条第一款除第一项以外的材料。 第十二条 基金管理公司董事、监事应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历，具备本办法第六条第四项、第五项规定的条件。 独立董事还应当具备下列条件： （一）具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历； （二）有履行职责所需要的时间； （三）最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其子公司、股东单位、股东的实际控制人、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职； （四）与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系；　　 （五）直系亲属和主要社会关系人员不在拟任职的基金管理公司任职； （六）不存在其他可能妨碍独立董事作出客观独立判断的情形。 第十三条　基金管理公司聘任董事、监事职务，应当在作出决定之日起5个工作日内向基金业协会报送下列任职备案