政府管制的制度设计.ppt

第二章 政府管制的制度设计——对决策主体的激励设计 管制主体行为分析 管制治理：管制主体的激励与约束机制 政府管制的过程 我国的政府体制改革与管制制度 一、 管制主体行为分析：政府管制者最大化什么？ 政治市场上的“经济人”特征 施蒂格勒模型 佩尔茨曼的管制均衡模型 贝克尔模型 管制主体的行为特征 1。政治市场上的“经济人”特征 “经济人”假设 人都是自利的，追求个人效用最大化 政治家不能被看作是外生于社会经济事件的无私的立法者： 他们并不比普通人更无私 他们具有各自不同的信仰 1。政治市场上的“经济人”特征 政府官员的力量所在？ 政府赋予的强制性权力 决策往往导致福利再分配：有人有所得/有人有所失 各利益集团都想有所得，希望政策对自己有利——寻租 管制的政治经济分析 政府能给企业什么？ 直接补贴、控制新进入者、影响替代竞争、固定价格 利益集团的寻租行为 寻租：市场参与者为获得或维持经济利益而进行的非生产性活动 谋求财富转移的稀缺资源耗费 试图通过政治过程获得比通过市场活动更多的经济报酬 寻租一例：汽车进口限制 寻租例：有线电视特许权-不投标 2。施蒂格勒模型——生产者总是赢 “管制通常是企业自己争取来的，管制的设计和实施主要是为被管制产业的利益服务的”——《经济管制论》 两个基本前提：国家的主要资源是其强制力；政策制定者是理性人，最大化其个人效用 导致如下假说： 管制是对追求收入最大化的利益集团需求的响应； 哪个利益集团会从管制中获益，取决于哪个集团在提供政治支持和财富方面更有效 结论：管制有利于组织的最好、从管制获益最多的利益集团。而生产者集团比消费者集团更好组织，利益更集中。 生产者总是赢吗？ 美国职业安全与健康管制：谁受益？谁受损？ 70年代后为什么会有放松经济管制？ 3。佩尔茨曼模型：生产者和消费者都可能赢 4。贝克尔模型：压力集团和有效财富转移 5。管制主体的行为特征 管制主体的行为特征：西方选民社会 What do regulators maximize? Their career prospects The sum of the net social benefits The size of their budgets and influence The welfare of their employees Nothing 二、管制治理：管制主体的激励与约束机制 委托-代理问题与激励兼容理论 管制治理模式 最佳管制原则 （一）委托-代理问题与激励兼容理论 委托-代理问题(Agency Problem) ： 委托人通过代理人行动，两者目标不完全一致 代理人与委托人之间信息不对称 代理人比委托人掌握更完全的信息 委托人对代理人行为的不完全监督 激励兼容机制 针对委托-代理问题，委托人设计的一种机制，激励代理人向委托人披露完全、真实的信息 该机制为代理人提供一种激励，使代理人的目标与委托人的目标一致起来 政府管制中的委托-代理问题 两个层面： 政府-管制者之间 政府通过管制者的决策实现管制目标 管制者目标与政府目标不完全一致 对管制者行为的不完全监督 管制者与被管制者之间 被管制者目标（利润最大化）与管制目标（社会福利最大化）不一致 管制目标通过被管制者的决策实现 信息不对称 两个层面的激励兼容设计 政府-管制者之间： 通过制度设计，建立合理的管制治理结构，激励管制者追求社会净福利最大化，保证政策质量 管制者与被管制者之间： 通过激励兼容的管制政策，实现企业目标和社会福利目标的一致 设计一种机制，使得企业在最大化其利润同时实现社会福利最大化 （二）管制治理结构 治理结构是用以协调不同利益相关者之间关系，以保证决策的科学化，实现经济目标的一整套包括正式或非正式的、内部的或外部的制度或机制安排。 公司治理的利益相关者：股东、董事会、高级经理人员 管制治理的利益相关者：政府行政机构、管制者、被管制企业、消费者 管制治理结构包括： 管制机构的设置及其权力分配 管制机构根据什么法律或行政授权设立：师出有名 管制机构首脑及雇员由谁选举或任免，对谁负责 如何配置管制政策制定权和执行权 管制权利的纵向配置：中央和地方 不同的管制机构之间的责权利分配问题——中国特色 政策制订和执行的程序——程序正义 管制的监督制约机制，如何评价管制机构 1。管制机构的类型 独立管制机构 独立于政府行政管理部门，直接向立法机构负责 经济管制机构：英国ofgem，美国ferc 具有较大的权威性，较大的自由裁量权 财务预算来自被管制企业征收必要经费 非独立管制机构 隶属于政府行政管理部门，向总统负责 社会性管制机构：OSHA，美国环境保护署 管制政策的制定须相应行政部门审查和批准 财务预算主要来自政府行政拨款 为什么给予管制机构“独立”