HSE管理体系审核技巧讲解.ppt

* * 12、审核员对全成革制造公司无纺布车间进行审核，现场有四台大型针刺机正在工作。审核员发现现场噪声很大，与车间主任和陪同人员的交谈都很困难，问及噪声对工人听力的影响，车间主任介绍说工会每年组织体检，今年已经查过，如果有问题工会会来处理的，到现在为止工会没有谁找过我们，而在场工人也都说查过，没有听说过有问题。审核员到负责职业病管理的工会了解情况，工会付主席介绍说我们每年都组织车间工人到医院进行听力检查，并拿出今年检查的资料，审核员发现其中有二份检查报告上写有：“异常，需复查冶疗”的字样。 四、不符合的判定 目 录 一、HSE体系标准概述 二、审核概述 三、HSE现场审核技巧 五、不符合及纠正、预防措施的制定 四、不符合的判定 1、纠正不符合：恢复正常状态。 2、查明原因：多问为什么？（人、机、料、法、环） 3、纠正措施和预防措施制定：针对原因采取措施（制度性、工程技术性）。 4、实现闭环管理：明确职责、抓住关键、组织验证。 五、不符合及纠正、预防措施的制定 问题：避雷针接地不符合标准要求 1）纠正不符合：按标准进行接地。 2）查明原因：环环相扣的原因分析。 （1）为什么不按标准接地？（操作人员未接受过岗位技能培训） （2）为什么未进行岗前的技能培训？（没有岗位能力要求和岗前培训计划） （3）为什么没有岗位能力要求和岗前培训计划？（未明确相关人员的职责要求） …… 五、不符合及纠正、预防措施的制定 3）针对原因制定纠正措施和预防措施。 （1）立即进行专业技能的培训。 （2）制定岗位能力要求和岗前培训计划，并形成制度。 （3）明确职责并传达。 …… 4）实现闭环管理：针对每一项措施，实现PDCA循环。 五、不符合及纠正、预防措施的制定 为什么没穿? 5.4.3培训意识与能力 为什么没配? 没配 5.4.2资源 承包方的人员 5.5.8运行控制 配了 5.6.1绩效测量和监视 没人 监督 监管人员失职 为什么没发现不穿？ 5.4.1组织结构和职责 不符合原因分析案例： 某施工队爆炸班马某不穿防静电服引发了爆炸事故。 五、不符合及纠正、预防措施的制定 重点内容回顾 一、HSE体系相关标准： 标准号及标准类型。 二、“PDCA”循环： 基本原理及各阶段名称。 三、审核的类型： 能够判断三种审核类型。 四、分散滚动式审核： 会编写计划并能够应用。 重点内容回顾 五、审核追踪技巧： 掌握基本思路并能够应用。 六、不符合的判定： 掌握判定的原则并能够应用。 七、不符合及纠正、预防措施的制定： 能够针对具体的不符合进行原因分析，确定纠正、预防措施。 * * * * * 以上三个案例均是风险未能有效控制的问题，此类问题一般的追踪审核思路是： 1、有关风险是否知道？——查5.3.1对危害因素辨识 、风险评价和风险控制的策划。 2、如何控制风险是否明确？——对照5.4或5.5的有关要素查。 3、风险控制措施未落实是否知道？——查5.6.1、5.6.2。 4、是否对风险控制措施未落实分析了原因并采取了有效的纠正措施？——查5.6.3不符合、纠正和预防措施。 实际工作中一般第2步是必须追踪的；如果对风险采取了控制措施，但措施不当，说明风险已识别，一般第1步可不必追踪；3、4步追踪往往是为使不符合纠正和预防措施更具有针对性而进行的原因分析，很多情况下在此之前已经确认了不符合的要素。 （二）审核追踪技巧 三、HSE现场审核技巧 目 录 一、HSE体系标准概述 二、审核概述 三、HSE现场审核技巧 五、不符合及纠正、预防措施的制定 四、不符合的判定 通过现场审核（按检查表进行）寻找客观证据，确认不符合事实，判定不符合标准或程序文件的某条款，然后确定不符合性质和类型，并以不符合报告形式提供。 四、不符合的判定 不符合项的判定原则： a、必须以客观事实为基础； b、必须以审核准则为依据； c、分析所有不符合的原因，找出体系运行的缺陷。  有争议的问题可通过协商、重新确认 或重新审核来决定。(补充审核) 四、不符合的判定 确定不符合时的注意事项： —— 以客观事实为依据； —— 以审核准则为准绳； —— 审核组要统一意见； —— 审核发现得到受审核部门的确认。 四、不符合的判定 不符合类型 体系性不符合＿体系文件与约定标准或法律、法规、合同的要求不符；