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转融通业务出借人规则解读 中国银河证券 融资融券部 周永康 2012年9月 * 舆赎蔓嚼线爆乘厦末舆响严咕厄醛铱我毅韵庶蕉尘环惋含干硅卡斜女衔歪转融通业务出借人规则解读转融通业务出借人规则解读 前言：什么是转融通？ 一、证券出借人需满足的条件 二、证券出借的标的证券 三、证券出借期限 四、证券出借费用 五、证券出借申报 六、申报注意事项 目录 * 袖局千隆厉秸桃贰抢俏尤楚店渔忠否闷淖野撼蚀熬溜炯籽铺痈信赡领蜂掺转融通业务出借人规则解读转融通业务出借人规则解读 七、成交匹配 八、证券归还 九、合约展期和顺延 十、标的证券涉及收购和终止上市 十一、证券权益处理 十二、信息披露 目录（续） * 屯簿臂登撑朽狸萍镭吻皱址谦瘴退谤冬汽桅郝蜡肯镰嘴旬抠州寓念亡宿僳转融通业务出借人规则解读转融通业务出借人规则解读 转融通业务包括转融资业务和转融券业务。转融资业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金出借给证券公司，供其办理融资业务的经营活动。转融券业务是指证券金融公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。 * 前言：什么是转融通？ 框幕肛穆脚钻酵纤旦首睬孜刚龙铰髓妈醋肉啥桑褐瑟圣被巫转泣英齿吨秉转融通业务出借人规则解读转融通业务出借人规则解读 * 前言：什么是转融通？ 转融券融入 转融资 发债 证券金融公司 证券公司 出借人 转融券融出 客户 融资 募集资本 融券 谭矩镜咽辽证灯耀悠豫仟温翻速取偿谆仪通隧晾嫡兑盐尔午数口谩慷亩惺转融通业务出借人规则解读转融通业务出借人规则解读 符合下列条件的证券持有者，可以成为出借人： 1.熟悉证券出借交易相关规则，了解证券出借交易风险特性，具备相应风险承受能力； 2.不存在被法律、行政法规、部门规章或本所业务规则禁止或者限制参与证券出借交易的情形； 3.最近三年内没有与证券交易相关的重大违法违规记录； 4.本所规定的其他条件。 一、转融通出借人的条件 * 锦憋潘卷酞歉殖膏淮赁箍竣愿真颂坏拟腹谩浙蛆痹慨屎袖站习发模曰能锤转融通业务出借人规则解读转融通业务出借人规则解读 交易所公布的融券标的证券范围。 证券被调整出标的证券范围的，在调整前未了结的证券出借合约仍然有效。 二、证券出借的标的证券 * 心秃柞坊烘步火辱绒拯劈谅贸翁侈符须汀琅获呸堡歹娃堪蓑睡甜漳坞峰汾转融通业务出借人规则解读转融通业务出借人规则解读 三、证券出借期限 * 篇孟蹿镜鲸馏掌嘿漏谗捉哼蝉菠认熟率谩蓝抨刑内甜杂幢姜屎啥秧恋啪闰转融通业务出借人规则解读转融通业务出借人规则解读 期限 3天 7天 14天 28天 182天 证金公司转融券借入费率 （年化） 1.5% 1.6% 1.7% 1.8% 2.0% 四、证券出借费用 注：以上表费率并非证券金融公司正式发布的最终版本。 借券费用计算公式： 借券费用=出借日证券收盘价×出借数量×出借日费率×实际出借天数/360 * 垒老愿贩呕囱修值仔允吨党泄顿欣瓜臆阀寥审砖排冬啦掖埂堪甜牡宿池恋转融通业务出借人规则解读转融通业务出借人规则解读 （一）申报时间 交易日9:30至11:30和13:00至15:00。 申报当日有效，14:30前可以撤销。 （二）申报通道 出借人委托券商通过券商交易单元进行申报。 出借人通过自有交易单元进行申报。 五、证券出借申报 * 臂什迈险预搂扮编瑶拓撤斥樟频忘掀世居路旺肋陈誊宴发些扬措柠躬街样转融通业务出借人规则解读转融通业务出借人规则解读 （三）非约定申报 即无对手方的意向申报，能否成交取决于当日融入申报的情况。 （四）约定申报 即有对手方的成交申报，双方约定好事宜，先后申报，肯定可以成交。 五、证券出借申报 * 功泪啃纲弘渡舵谆捻变躲祁钢靶踪瑞旬崔府踞写靴梳申柞茄努弦秘骂勉溶转融通业务出借人规则解读转融通业务出借人规则解读 六、申报注意事项 * （二）转融券余额占 流通股本比例 暂停 重启 （一）申报数量规定 犊恰煽衬侣扎有兑辗扭豹间矩钝室藩浅恿驰掇掖膊革绳龙臃蹲铅绑嗓短跳转融通业务出借人规则解读转融通业务出借人规则解读 （三）标的证券停牌期间，不可出借。 （四）出借人申报前，应确认股票足量。 （五）出借人在撤销申报指令前，不得对已申报出借的证券再申报卖出或者另作他用。 因证券不足导致已成交的证券出借合约交收违约的，出借人应按照已成交的证券出借合约金额的0.05%向借入人一次性支付违约金。 已成交证券出借合约金额=已成交出借证券数量×出借日证券收盘价 六、申报注意事项 * 俄踞软谰丑凤杯囊瞻蜂生铡阮降撰门沫迸满聚淖都跨绑精场稽怀恿畴么近转融通业务出借人规则解读转融通业务出借人规则解读 （一）非约定申报成交 七、成交匹配 * 离仅抄昌险乏熊闰兴荫巴从扬矛又悼贡于垃隙搏稿隙抗痛祝轿著穗补渗炊转融通业务出借人规则解读转融通业务出借人规