【2017年整理】93场外衍生品的法律制度与监管.docVIP

1. ISDA主协议是场外市场参与主体出于交易便捷和风险管理的目的，普遍使用的一种标准场外衍生交易合同文件。 对2. ISDA目前拥有来自60个国家的840名会员，是全球最大的金融类商业协会。对 3. 场外衍生品按交易目的分，可以分为套期保值类和非套期保值类两类。对4. 场外衍生品的法律风险是指场外衍生品的交易一方不履行支付义务的风险。 错5. 单一协议是指在签署主协议的交易双方之间只存在一个合同法律关系，双方之间的每一交易均是这个合同法律关系下的一项具体交易。对6. 瑕疵资产制度的作用是：一方面对交易一方可能出现的违约或潜在违约情形进行震慑，另一方面显著降低守约方的风险敞口，以避免守约方遭受更大损失。对7. 对于衍生品而言，一张衍生品合约的经济意义包括了交易双方在合约到期前的所有义务实施。对8. 美国在2008年对场外衍生品进行市场主体和结构的分层。错9. Olympic天然气诉Morgan Stanley Capital Group Inc.实物交割的合约属于以下哪个制度范畴？c HYPERLINK javascript: A单一协议 HYPERLINK javascript: B瑕疵资产制度 HYPERLINK javascript: C终止净额结算制度10. 对于核心风险来说，扩大违约事件范围包括（ ）。abd HYPERLINK javascript: A违约事件范围扩大到对所有本主协议、确认书或确认书证明交易的否认或有效性异议。 HYPERLINK javascript: B把信用支持提供者根据信用支持文件所提供担保权益的实效也纳入“信用支持违约”范围。 HYPERLINK javascript: C引入“指定事件”的概念，扩大引发“因合并造成的信用事件”的事件范围。 HYPERLINK javascript: D增加“不承担债务的合并”引发违约的可能性11. 场外衍生品按标的物分类，可以分为（ ）。acd HYPERLINK javascript: A互换 HYPERLINK javascript: B掉期 HYPERLINK javascript: C互换期权 HYPERLINK javascript: D远期12. 单一协议制度的作用包括（ ）。abcd HYPERLINK javascript: A加强终止净额结算的有效性，降低信用风险 HYPERLINK javascript: B提高交易效率 HYPERLINK javascript: C增加交易一方的违约成本，有效降低违约风险 HYPERLINK javascript: D降低破产管理人对不同交易分别行使“别择权”的风险13. 多德-佛兰克法案完成了（ ）变革。bcd HYPERLINK javascript: A豁免市场 HYPERLINK javascript: B制定合约市场 HYPERLINK javascript: C互换执行设施 HYPERLINK javascript: D收束豁免范围14. NAFMII主协议与ISDA主协议的法律框架差异有（ ）。abcd HYPERLINK javascript: ANAFMII适用中国法律，在中国境内进行争议解决；ISDA适用英国法律或纽约法律，一般选择在英国法院或纽约当地法院进行争议解决。 HYPERLINK javascript: B两者都允许双方约定，但NAFMII主协议有法定的强制适用范围：银行间市场参与者之间的金融衍生产品。 HYPERLINK javascript: CNAFMII强制以人民币作为终止货币；ISDA由双方选择。 HYPERLINK javascript: DNAFMII强制双方向中国银行间市场交易商协会备案；ISDA无要求。15. NAFMII主协议与ISDA主协议的主要条款差异有（ ）。abcd HYPERLINK javascript: ANAFMII将交易确认书概念进一步扩展至交易有效约定；NAFMII没有设计计算代理人条款。 HYPERLINK javascript: BNAFMII没有对关联企业进行定义；NAFMII增加了交易双方的必威体育官网网址义务。 HYPERLINK javascript: CNAFMII没有设计税收条款；NAFMII增加了破产事件的特殊约定。 HYPERLINK javascript: DNAFMII摒弃了终止净额计算方法中的“亏损法”。题目名称PAGE PAGE 10章节题目名称和面码2009/2010第一学期物理化学期中试题一.填空题1. 热力学平衡状态同时包括的四个平衡为( ),( ),( ),( );2状态性质按其是否具备加和性可分为( )和( ).3.Kel