【2017年整理】C14040中证协转融通业务介绍测试题目答案.docVIP

一、单项选择题100分 1. 全球证券借贷业务模式有分散式和集中式两种，其中集中式又可以细分为单轨制和双轨制，以下国家或地区转融通市场为双轨制的是（ ）。 A. 韩国 B. 美国 C. 中国台湾地区 D. 日本 二、多项选择题 2. 我国转融通业务的主要参与机构包括（ ）。 A. 登记结算机构和交易所 B. 借入人 C. 证券金融公司 D. 证券出借人 3. 证券金融公司开展转融通业务，其资金可以来自（ ）几个方面。 A. 公司债和其它债务融资工具 B. 次级债 C. 短期融资券 D. 自有资本 4. 转融通业务的开展对证券市场的影响包括以下（ ）几个方面。 A. 建立了我国证券融通机制，完善了融资融券交易机制 B. 有利于进一步完善市场功能，提高市场效率，促进市场创新 C. 向证券市场注入增量资金，为证券公司提供流动性支持 D. 盘活长期投资者的闲置证券，挤压股价泡沫，吸引长期资金入市投资大盘蓝筹股，强化价值投资理念 5. 境外证券借贷业务的开展主要是为了满足以下（ ）等几方面的目的。 A. 满足套利交易需要 B. 满足证券交割需求 C. 建立空头头寸 D. 满足做市需要 6. 卖空交易可以分为（ ）两类。 A. 有担保的卖空 B. 融券卖空 C. 融资卖空 D. 裸卖空 7. 根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第四条的规定，证券公司成为转融通借入人需符合以下（ ）条件。 A. 业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案 B. 具有融资融券业务资格，且业务运作规范 C. 技术系统准备就绪 D. 参与转融通业务应当具备的其他条件 三、判断题 8. 转融通业务分为转融资和转融券。（ ） 正确 错误 9. 转融通是指中国证券金融股份有限公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。（ ） 正确 错误 10. 根据境外证券借贷的概念，证券出借期间，标的证券的所有权暂时转移给借券人，期间产生的除投票权以外的经济利益，包括红利、红股、配股权等，借券人需在到期时归还给出借人。（ ） 正确 错误 题目名称 PAGE PAGE 10 章节题目名称和面码 2009/2010第一学期物理化学期中试题 一.填空题 1. 热力学平衡状态同时包括的四个平衡为( ),( ),( ),( ); 2状态性质按其是否具备加和性可分为( )和( ). 3.Kelvin和Plank对热力学第二定律的经典叙述可简化为( ). 4.热力学第三定律的内容为:( ). 5.化学势的物理意义为( ). 6. Le Chatelier提出“平衡移动原理”,其内容为:( ) 7.按标准摩尔生成焓与标准摩尔燃烧焓的定义,对C(石墨)、CO(g)与CO2(g)之间,( )标准摩尔生成焓正好等于( )的标准摩尔燃烧焓.标准摩尔生成焓为零的是( ),因为它是( ).标准摩尔燃烧焓为零的是( ),因为它是( ) 8.下列各公式的适用条件分别为:对亥姆霍兹函数判据公式,是( ).对吉布斯函数判据公式,是( ).对热力学基本方程式,如等,是( ). 9.只有系统的( )性质才具有偏摩尔量.而偏摩尔量自身是系统的( )性质.偏摩尔量的值与系统中各组分的浓度( ).混合物系统中各组分的同一偏摩尔量间具有两个重要的性质,分别是( )与( ). 10.完全互溶的双液系中,在处,平衡蒸气压有最高值,那么组成为的溶液在气液平衡时,的大小顺序为( ).将的溶液进行精馏时,塔顶将得到( ). 11.对理想气体反应,均只是( )的函数,与压力、组成无关;而对真实气体反应,( )仍只为温度的函数,但( )的值还与压力有关. 二.选择题 1.一系统在膨胀过程中,对环境做了10540J的功,同时吸收了27110J的热,则系统的内能变化为( ) (A).0; (B).37650J； (C).16570J； (D).-16570J 2.下列叙述正确的是( ) (A).某过程进行之后,若系统能够复原,则该过程为可逆过程； (B).某过程进行之后,若环境能够复原,则该过程为可逆过程； (C).某过程进行之后 ,在环境复原的同时,系统也能够复原,则该过程为可逆过程； (D).某过程进行之后,若系统复原的同时,环境也能够复原而不留下任何永久性变化,则该过程为可逆过程 3.下列叙述不正确的是( ) (A).任何物质的焓H均大于其内能U； (B).理想气体简