质量环境职业健康与安全体系审核要点分析报告.doc

质量/环境/职业健康与安全体系审核要点 ? 一、?手册及文件评审；体系总体评估（Q：4.2.2；E：4.1；O：4.1） ?1）手册是否界定质量/环境/安全相应体系的范围？是否有质量体系条款删 减？删减合理性如何？? 2）手册是否包含或引用必须的程序文件？是否有过程之间关系的描述？ ?3）结合公司文件体系及运行状况总体评估质量/环境/安全运行情况？ 二、方针目标（Q：5.3，5.4.1；E：4.2，4.3.3；O：4.2，4.3.3） ?1)?查质量/环境/安全的方针、目标： ?2)?是否形成文件，并有正式批准的证据？ ?3)?质量/环境/安全目标是否与质量方针一致？是否是在质量/环境/安全方针的框架下展开的，与所确定的范围是否一致？ ?4)?在与质量环境管理相关的职能和分层次上是否建立了质量/环境/安全目 标？是否形成了文件？有批准的证据。 ?5)?针对相应的环境/安全目标是否有相应的方案，方案是否包括：时间、方 法、责任人？? 6) 各部门是否已经对相关的目标完成情况进行统计，是否实现？如果没有实 现是否已经有相应的改进措施？落实情况？是否形成了文件？有批准的证据. ?7) 质量/环境/安全方针是如何向全体员工传达的？并通过其他过程审核时与 各个层次员工的接触，了解员工对质量/环境/安全方针的理解程度；? 8) 质量/环境/安全方针在什么时机评审？如果已经进行了评审，查评审的情 况，是否保证了质量/环境/安全方针的持续适宜性？? 三、环境因素/危险源辨识（E：4.3.1；O：4.3.1；） ?1)?是否按照工作流程或部门职责识别了环境因素/危险源，并保留了环境因 素/危险源清单等相应的记录，是否有审批？环境因素/危险源是否齐全？ ?2)?针对危险源辨识、风险评价、控制措施是否形成程序文件？查看文件或询 问相应程序规定。? 3)?是否已经评价并有相应的评价记录，有重大环境因素/危险源清单等记录？ ?4)?是否已经针对重大环境因素/危险源建立了相应的控制方法，如：运行控 制程序或目标方案？查看控制措施记录。 ? 5)?重大环境因素/危险源是否经过评审或重新评定？查看风险评价记录。 ?6)?是否有关于重大环境/危险源的监测或检查？查看记录。 ?四、文件管理（Q：4.2.1，4.2.3；E：4.4.4，4.4.5；O：4.4.4，4.4.5） ?1)?查文件的编制、审核、批准的相关记录； ?2)?通过交谈了解实际情况与文件是否相符？ ?3)?查文件的发放、借阅、更改等是否符合相关文件的规定，如果是用发放记 录进行控制，发放记录能证实发放的全部情况吗？是否能区别文件的发放对象？是否有发放编号？是否有文件的签收的证据？ ?4)?标准要求必须形成程序文件的过程：环境因素、法律法规和其他要求、能 力、培训和意识、信息交流、运行控制、应急准备和响应、监测和测量、合规性评价、文件控制、记录控制、内部审核、不合格品控制、纠正措施和预防措施，是否制定了程序文件？相应的文件、记录清单和有效文件清单？ ?5)?抽查不同部门现场的文件与文件的发放记录是否一致，查现场的文件的受 控情况，到文件的使用部门，查相关的文件是否发放到位？有效、在用的文件是否能够提供？ ?6)?各部门使用的文件是否保存完好？内容是否清晰？是否会产生有误的信 息？? 7)?规定了哪些文件评审的时机？是否按规定的时机对文件进行了评审？文件评审发现了哪些问题？是否引起了文件的修改？文件修改经过审批了，对文件更改的审批符合文件管理的规定吗？更改后的文件是否保证了充分性和适宜？ ?8)?查文件的作废管理：作废文件是否都已收回或自行销毁？收回的废文件是 否已销毁？如有发放记录，可从中抽一些作废文件查收回或销毁的证据；合理保留的废文件是否有标识能防止误用？ ?五、?记录管理（Q：4.2.4；E：4.5.4；O：4.5.4） ?1)?查看记录控制程序，了解其记录的控制措施？ ?2)?查记录清单、记录的归档情况，记录是否清晰、易于识别和检索？ ?3)?查现场的使用的记录与受控版本是否一致？ ?4)?结合其他过程的审核，查相关记录的贮存、保存期限和处置？ ?六、法律法规及外来文件的管理（Q：4.2.3g）,7.2.1；E：4.3.2，4.5.21；O：4.3.2，4.5.2） ?1)?外来文件/法律法规的分类情况如何？职责如何安排？特别是对外来文件 /法律法规更新的跟踪渠道和职责怎样规定？ ?2)?查外来文件/法律法规清单或目录，组织对与质量/环境/安全管理体系有关的外来文件是否识别充分了？特别是新换版或修订的外来文件是否已识别？ ?3)?外来文件/法律法规的发放如何控制？重要的外来文件是否有明确的发放 对象？? 4)?作废的外来文件/法律法规是否收回或销毁？ ?5)?