基金题并附答案.doc

（一）单选题 1．开放式基金是通过投资者向（　　 ）申购和赎回实现流通的。A．基金托管人B．基金受托人C．基金管理公司D．证券交易市场 2．基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（　　 ）按投资者出资比例分配。A．基金净资产B．基金总资产C．基金投资额D．基金流动资产额E．开放式基金 3．证券投资基金不包括（　　 ）。A．封闭式基金B．开放式基金C．创业投资基金D．债券基金E．股票基金 4．根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（　　 ）。A．股票基金B．国债基金C．债券基金D．指数基金 5．根据运作特点划分的证券投资基金不包括（　　 ）。A．对冲基金B．套利基金C．指数基金D．国际基金 6．根据运作特点划分的证券投资基金不包括（　　 ）。A．成长型基金B．收入型基金C．期权基金D．平衡型基金 7．第一家证券投资基金诞生于（　　 ）。A．美国B．英国C．德国D．法国 8．（　　 ）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。A．基金规模B．基金收益率C．基金资产净值D．基金赎回率 9．证券投资基金的发起人不可以是（　　 ）。A．信托投资公司B．证券公司C．保险公司D．基金管理公司 10．每个基金发起人的实收资本不少于（　　 ）。A．2亿元B．3亿元C．4亿元D．1亿元 11．基金管理公司的发起人可以是（　　 ）。A．保险公司B．证券公司C．商业银行D．金融咨询公司 12．拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（　　 ）。A．1000万元B．1500万元C．2000万元D．3000万元 13．基金管理公司发起人的实收资本不少于（　　 ）。A．1亿元B．2亿元C．3亿元D．4亿元 14．基金会计帐册．报表和记录的保存年限在（　　 ）。A．10年以上B．20年以上C．15年以上D．5年以上 15．基金管理公司治理结构中不包括（　　 ）。A．董事会B．监事会C．股东大会D．消费者 16．基金管理公司的独立董事不少于（　　 ）。A．2人B．3人C．4人D．5人 17．基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（　　 ）。A．1/4B．1/3C．1/2D．1/5 18．我国封闭式基金不允许以下列价格发行（　　 ）。A．溢价发行B．折价发行C．平价发行D．面值发行 19．根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于（　　 ）年，最低募集数额不得少于（　　 ）亿元：A．10，5B．5，10C．5，2D．10，10 20．我国封闭式基金的发行期限为（　　 ）。A．4个月B．2个月C．3个月D．1个月 21．我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（　　 ）方可成立：A．70%B．80%C．90%D．60% 22．开放式基金的销售机构不包括（　　 ）。A．商业银行B．保险公司C．证券公司D．担保公司 23．基金变更不包括（　　 ）。A．封闭式基金转为开放式基金B．封闭式基金清算C．封闭式基金扩募D．封闭式基金续期 24．根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的（　　 ）。A．10%B．20%C．30%D．15% 25．基金清算帐册以及有关文件由（　　 ）来保存。A．基金托管人B．基金发起人C．基金管理人D．基金清算小组 26．在我国，基金发起人不包括（　　 ）。A．证券公司B．信托投资公司C．基金管理公司D．金融咨询公司 27．在我国，基金发起人的实收资本不少于（　　 ）。A．2亿元人民币B．3亿元人民币C．4亿元人民币D．1亿元人民币 28．证券投资管理的指导性原则不包括（　　 ）。A．合规性原则B．诚实信用原则C．合理性原则D．投资分散化原则 29．证券投资管理的的作业流程不包括（　　 ）。A．确定投资目标B．信息管理C．资产配置D．投资选择E．风险管理 30．货币市场上交易的金融产品不包括（　　 ）。A．短期国债B．公司债券C．大额可转让存单D．回购协议 31．资本市场上交易的金融产品不包括（　　 ）。A．股票B．债券C．基金证券D．商业票据 32．金融期货市场交易的产品包括（　　 ）。A．利率期货B．大豆期货C．绿豆期货D．远期合约 33．证券投资的交易成本不包括（　　 ）。A．固定成本B．变动成本C．人力成本D．买卖价差 34．证券投资的交易成本包括（　　 ）。A．执行成本B．信息成本C．科研成本D．人力成本 35．证券投资的执行成本包括（　　 ）。