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《期货公司风险监管指标管理试行办法》练习 1.期货公司风险监管指标包括(?ABCD?)? A?期货公司净资本????B净资本与净资产的比例??? C流动资产与流动负债的比例????D负债与净资产的比例? 2.期货公司应当符合的风险监管指标标准包括（?AD?）? A净资本不得低于人民币1500万元? B净资本不得低于客户权益总额的5％? C净资本与净资产的比例不得低于50％? D流动资产与流动负债的比例不得低于100％? 3.期货公司负债与净资产的比例不得高于(?C??)? A?50%????B?100%???C?150%????D?200%? 4.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，考试大$净资本不得低于人民币(?B??)元。? A?2000万???B?3000万???C?5000万???D?1亿? 5.从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（??C?）元。? A?2000万???B?3500万???C?4500万???D?5000万 6.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。（?F?） 7.期货公司应当于月度终了后的(??C?)个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表.? A2?????B?5????C?7???D?14? 8.期货公司应当报送季度和年度风险监管报表。??（?F?） 9.期货公司应当按照期货交易所规定的方式报送风险监管报表。??（?F?）? 10.期货公司风险监管报表的保存期限应当不少于(??B?)年。? A?3????B?5????C?10?????D?15? 11.期货公司应当每年向公司全体董事提交书面报告，考试大$说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。(?F?) 12.风险监管指标与上月相比变动超过（??B?）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。? A?10%????B?20%????C?25%?????D?30%? 13.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持(?C?)个月的，风险预警期结束。? A?1????B?2????C?3??????D?6? 14.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，考试大$中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司进行现场检查???(??F?) 15.期货公司的风险监管报表包括以下哪些表（?ABCD??）? A风险监管指标汇总表???B净资本计算表??C资产调整值计算表??D客户权益变动表? 16.期货公司的负债、流动负债，是指期货公司的对外负债和客户权益。（?F?）? 17.重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生(?B??)以上变化的业务。? A?5%???B?10%????C?15%????D?20% 《期货从业人员执业行为准则》练习 期货从业人员职业行为准则是（?C?）对期货从业人员进行纪律处分的依据。? A?期货交易所???B?期货公司???C?期货业协会??D?证监会? 2.货从业人员严禁从事(?ABCD??)? A操作期货交易价格??B欺诈投资者????C内幕交易??D协助或协同他人进行违法违规活动 3.期货从业人员应当保守秘密，包括（?AD?）? A?国家秘密?????B有关法律、法规、规章等要求公布的? C期货交易所按照有关规定进行检查的???D投资者的商业秘密 《期货公司金融期货结算业务试行办法》练习 金融期货结算业务资格方面? ①建立“金字塔”形会员结构? ②确定金融期货结算业务资格标准? 《办法》主要考虑了三类指标：? 一是期货公司自身的资金实力和控股股东实力? 二是期货公司治理和经营情况? 三是合规指标? 2.全面结算会员期货公司对非结算会员的结算规则方面 3.取得期货交易结算业务资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。(??F?) 4.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议，协议包括（?ABCD?）? A保证金标准??B结算流程??C违约责任??D争议处理方式 5.全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。??(??T?) 6.非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。(?T?) 7.面结算会员期货公司应当建立并执行（?D?）。? A每日结算制度????????B保证金制度? C现金交割制度???????D?当日无负债结算制度 8.全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金.(?F?)? 9.全面结算会员期货公