中级习题经济法第四章发送版.doc

第四章 证券法律制度 一、单项选择题 1、根据我国证券法律制度的规定，因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，有关机构有权采取以下措施（ ）。 A.证券交易所可以采取技术性停牌的措施 B.证券交易所可以决定临时停市 C.国务院证券监督管理机构可以采取技术性停牌的措施 D.国务院证券监督管理机构可以决定临时停市 2、根据证券法律制度的规定，证券公司同时经营证券咨询和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为( )。 A、人民币5000万元 B、人民币1亿元 C、人民币2亿元 D、人民币5亿元 3、根据证券法的有关规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（　）。 A．接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖 B．为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失 C．将自营业务账户借给客户使用 D．要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理 4、下列可以成为证券公司从业人员的是（ ）。 A.因违法行为被开除的证券公司的从业人员 B.被开除的国家机关工作人员 C.因违反劳动纪律被辞退的某企业员工 D.因违纪行为被开除证券登记结算机构的从业人员 5、根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（ ）作出决议。 A、上市公司股东大会 B、上市公司董事会 C、上市公司监事会 D、中国证监会 6、甲公司是乙上市公司的非控股股东。2009年8月，乙公司增发新股。格努我国证券法律制度的规定，甲公司自本次发行的股份发行结束之日起一定期间内不得转让其所持的股份，该期间为（ ）。 A.6个月内 B.12个月内 C.36个月内 D.不受限制 7、根据证券法律制度的规定，上市公司的下列情形中，不属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有（ ）。 A、不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正 B、股本总额减至人民币5000万元 C、最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利 D、对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正 8、根据证券法律制度的规定，证券交易所可以暂停上市公司债券上市交易的情形是（ ）。 A、公司因经济纠纷被起诉 B、公司前一年发生亏损 C、公司未按公司债券募集办法履行义务 D、公司董事会成员组成发生重大变化 9、根据证券法律制度的规定，首次公开发行股票数量在（ ）股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。 A、5000万 B、1亿 C、2亿 D、4亿 10、某有限责任公司2008年6月发行3年期公司债券1200万元，1年期公司债券600万元。2010年1月，该公司计划再次申请发行公司债券。经审计确认该公司2009年末净资产额为5000万元。该公司此次发行公司债券额最多不得超过（ ）。 A.2000万元 B.800万元 C.200万元 D.不得发行 11、某封闭式基金经管理人申请，国务院证券监督管理机构核准，拟在证券交易所上市交易。根据《证券投资基金法》的规定，下列各项中，符合该基金上市条件的有（ ）。 A、基金募集期限届满，该基金募集的基金份额总额达到了核准规模的76％ B、该基金持有人为1001人 C、该基金募集金额为人民币3亿元 D、该基金合同期限为12年 12、根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是( )。 A、封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回 B、开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易 C、申请上市基金的基金持有人不得少于500人 D、基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市 13、根据证券法律制度的规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购上市公司的股票，在收购行为完成后的一定期间内不得转让。该期间为（ ）。 A、2个月 B、3个月 C、6个月 D、12个月 14、根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列事件中，不属于应当立即公告的情形是（ ）。 A、公司经理发生变动 B、公司40％的监事发生变动 C、公司财务负责人发生变动 D、人民法院依法撤销董事会决议 15、根据证券法律制度的规定 ，下列有关上市公司信息披露的表述中，不正确的是（ ）。 A、上市公司