保险专业代理机构申报材料指引.docVIP

一、保险专业代理机构申报材料指引 （仅适用于向河北保监局提交公司制保险专业代理机构申请报告材料使用） 事项名称 申报材料目录 备注 1、设立保险专业代理公司 1、《保险专业代理机构设立申请表》（见附件1）； 2、《保险专业代理机构设立申请委托书》（见附件2）； 3、公司章程或者合伙协议； 4、自然人股东、发起人或者合伙人的身份证明复印件和简历（见附件3），非自然人股东、发起人的营业执照副本复印件及加盖财务印章的最近1年财务报表；最近三年无重大违法行为的承诺书； 5、依法设立的验资机构出具的验资证明，资本金入账原始凭证复印件； 6、可行性报告，包括市场分析、财务分析、业务发展计划等； 7、企业名称预先核准通知书复印件； 8、内部管理制度，包括组织机构、业务管理制度、财务制度，信息化管理制度、反洗钱内控制度以及业务服务标准等； 9、拟任高级管理人员任职资格的申请材料，业务人员《资格证书》复印件； 10、住所证明文件； 11、业务、财务等计算机软硬件配备情况说明等。 1、设立保险专业代理公司，全体股东应当书面申请，文本格式参考附件11。 2、拟任高级管理人员任职资格的申请材料，应严格按照“董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格核准”事项申报材料组织。 2、设立保险专业代理公司分支机构 1、《保险专业代理机构分支机构设立申请表》（见附件5）； 2、法人机构许可证和营业执照复印件； 3、董事会或者全体合伙人关于设立保险代理分支机构的决议； 4、拟设保险代理分支机构内部管理框架； 5、会计师事务所出具的保险代理机构上一会计年度的审计报告； 6、保险代理机构前1年内接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件(如受过行政处罚，需提供有关行政处罚书复印件)，前1年内履行保险代理合同情况的说明； 7、需要增加注册资本或者出资的，提供依法设立的验资机构出具的验资证明、资本金入账原始凭证复印件； 8、已设分支机构基本情况（包括名称、地址、负责人、工商注册时间、经营区域和业务范围以及是否受过处罚等）； 9、拟任主要负责人的任职资格申请材料； 10、经营场所证明文件； 11、计算机软硬件配备情况说明； 上述第5、6项要求，开业不满1年的提供开业以来的报告。 1、设立保险专业代理公司分支机构，保险专业代理公司应当书面申请，文本格式参考附件11。 2、接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明，文本格式参考附件16。 3、履行保险代理合同情况的说明，文本格式参考附件17。 4、已设分支机构基本情况说明，文本格式参考附件18。 5、拟任主要负责人的任职资格申请材料，应严格按照“董事长、执行董事和高级管理人员任职资格核准”事项申报材料要求组织。 3、董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格核准 1、关于进行任职资格审核的请示； 2、拟任用高级管理人员的决议； 3、《保险专业代理机构董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格申请表》（见附件4）； 4、拟任董事长（执行董事）、高级管理人员身份证明、学历证书、《资格证书》复印件； 5、拟任董事长（执行董事）、高级管理人员在存在潜在利益冲突的机构中任职的，应提交从原单位辞职的证明、辞职承诺书或者公司股东会、股东大会同意兼职的证明。 1、关于进行任职资格审核的请示，文本格式参考附件11。 2、拟任董事长（执行董事）、高级管理人员从事经济工作2年以上的，应当提交工作经历证明，文本格式参考附件13。 3、辞职证明，文本格式参考附件13。 4、辞职承诺书，文本格式参考附件14。 5、同意兼职证明，文本格式参考附件15。 4、分立、合并或者变更组织形式 1、《保险专业代理机构变更组织形式申请表》（见附件6）； 2、有关决议或者决定； 3、修改后的公司章程或者合伙协议； 4、实施方案； 5、增加注册资本的，还须提供依法设立的验资机构出具的验资证明； 6、同时涉及其他事项变更的，还应提交相关说明材料。 因合并、分立新设立保险专业代理机构的，按照保险专业代理机构设立提交申请材料。 保险专业代理公司分立、合并或者变更组织形式的，应当书面申请，文本格式参考附件11。 5、保险专业代理公司解散 1、《保险专业代理机构解散申请表》（见附件7）； 2、股东大会、股东会或者全体合伙人的解散决议； 3、清算组织及其负责人情况； 4、清算方案； 5、中国保监会规定的其他材料。 1、保险专业代理公司申请解散的，应当自解散决议做出之日起10日内书面请示，文本格式参考附件11。 2、保险专业代理公司申请解散的，应当同时交回许可证原件。 6、动用保证金 1、《保险专业代理机构动用保证金申请表》（见附件10）； 2、减少注册资本或出资的，应提交工商变更登记证明材料；投保职业责任保险的，应提交职业责任保险的保单复印件；因其他